泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金更新招募說明書（2026年1號）
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金
更新招募說明書
（2026年1號）
基金管理人：泰信基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
本報告送出日期：二〇二六年二月
重要提示
本基金根據(jù)2010年9月15日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)泰信發(fā)展主題股票
型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2010]1280號）和2010年11月2日《關(guān)于泰信
發(fā)展主題股票型證券投資基金募集時間安排的確認函》（基金部函[2010]648號）的核準(zhǔn)，
進行募集。
根據(jù)2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（證監(jiān)會令第104
號）第三十條第一項的規(guī)定“股票基金的股票資產(chǎn)投資比例下限由60%上調(diào)至80%”。我公
司經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并報中國證監(jiān)會備案，決定自2015年8月7日起將泰信發(fā)展
主題股票型證券投資基金變更為混合型證券投資基金，基金合同中的相關(guān)條款亦做相應(yīng)修訂。
本基金為契約型開放式，基金合同于2010年12月15日正式生效。基金管理人及注冊
登記機構(gòu)為泰信基金管理有限公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核
準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，并對于認
購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基
金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特定風(fēng)險、操作或
技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等。在投資者作出投資決策后，基金投資運作與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
本更新招募說明書有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）和投資組合數(shù)據(jù)的截止日為2025年12月31
日，凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的截止日期為2025年12月31日。除非另有說明，其他所載內(nèi)容截止日期為
2026年1月31日。公司主要人員情況截止日期為2026年2月10日。
目錄
一、緒言.....................................................................5
二、釋義.....................................................................6
三、基金管理人..............................................................10
四、基金托管人..............................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................18
六、基金份額的申購、贖回....................................................54
七、基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶及轉(zhuǎn)托管..........................................61
八、基金的投資..............................................................62
九、基金的業(yè)績..............................................................79
十、基金的財產(chǎn)..............................................................81
十一、基金資產(chǎn)的估值........................................................82
十二、基金的收益分配........................................................87
十三、基金的費用與稅收......................................................88
十四、基金的會計與審計......................................................89
十五、基金的信息披露........................................................90
十六、風(fēng)險揭示..............................................................96
十七、基金的終止與清算......................................................98
十八、基金合同的內(nèi)容摘要...................................................100
十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................113
二十、對基金份額持有人的服務(wù)...............................................129
二十一、其他應(yīng)披露事項.....................................................132
二十二、招募說明書的存放及查閱方式.........................................133
二十三、備查文件...........................................................133
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以
下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披
露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》、
《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》（以下簡稱《銷售費用管理規(guī)定》）、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）
等有關(guān)法律法規(guī)以及《泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金根據(jù)原招募說明書所載明資料申請募集，基金合同已于2010年12月15日正式
生效。
本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基
金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
《基金合同》指《泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金基金合同》及對本合同
的任何有效的修訂和補充
中國指中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))
法律法規(guī)指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)
范性文件
《基金法》指《中華人民共和國證券投資基金法》
《銷售辦法》指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)
對其不時做出的修訂
《運作辦法》指《證券投資基金運作管理辦法》
《信息披露辦法》指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨
規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《銷售費用管理規(guī)定》指《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
元指中國法定貨幣人民幣元
基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的泰信發(fā)展主題混合型證券投資基
金
招募說明書指《泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金招募說明書》，即用于
公開披露本基金的基金管理人及基金托管人、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、
基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金份額的
申購和贖回、基金的投資、基金的業(yè)績、基金的財產(chǎn)、基金資
產(chǎn)的估值、基金收益與分配、基金的費用與稅收、基金的信息
披露、風(fēng)險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內(nèi)容摘要、
基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要、對基金份額持有人的服務(wù)、其他應(yīng)
披露事項、招募說明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本
基金的信息，供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申
購申請的要約邀請文件，及其更新
基金產(chǎn)品資料概要指《泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
托管協(xié)議指基金管理人與基金托管人簽訂的《泰信發(fā)展主題混合型證券
投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充
發(fā)售公告指《泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
《業(yè)務(wù)規(guī)則》指《泰信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》
中國證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督管理委員會
銀行監(jiān)管機構(gòu)指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)
基金管理人指泰信基金管理有限公司
基金托管人指中國工商銀行股份有限公司
基金份額持有人指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投
資者；
基金代銷機構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
代銷業(yè)務(wù)資格，并與基金管理人簽訂基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議，
代為辦理本基金發(fā)售、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)
銷售機構(gòu)指基金管理人及基金代銷機構(gòu)
基金銷售網(wǎng)點指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基
金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等
基金注冊登記機構(gòu)指泰信基金管理有限公司或其委托的其他符合條件的辦理基
金注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
《基金合同》當(dāng)事人指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人
個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的
自然人
機構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國
合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的
企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體和其他組織
合格境外機構(gòu)投資者指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金
的中國境外的基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資
產(chǎn)管理機構(gòu)
投資者指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的
總稱
基金合同生效日基金募集達到法律規(guī)定及《基金合同》約定的條件，基金管理
人聘請法定機構(gòu)驗資并辦理完畢基金備案手續(xù)，獲得中國證監(jiān)
會書面確認之日
募集期指自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月的期限
基金存續(xù)期指《基金合同》生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天指公歷日
月指公歷月
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
開放日指銷售機構(gòu)辦理本基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
T日指申購、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日
T+n日指自T日起第n個工作日（不包含T日）
認購指在本基金募集期內(nèi)投資者購買本基金基金份額的行為
發(fā)售指在本基金募集期內(nèi)，銷售機構(gòu)向投資者銷售本基金份額的行
為
申購指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購
買基金份額的行為。本基金的日常申購自《基金合同》生效后
不超過3個月的時間開始辦理
贖回指基金份額持有人根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理
人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生
效后不超過3個月的時間開始辦理
巨額贖回指在單個開放日，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及
基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日本基金總
份額的10%時的情形
基金賬戶指基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基
金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶
交易賬戶指各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦
理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶
轉(zhuǎn)托管指基金份額持有人按照《基金合同》和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一
交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)
基金轉(zhuǎn)換指投資者按照《基金合同》和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的
條件，向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的
任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額
的行為
定期定額投資計劃指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定
銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
基金收益指基金投資所得的股票紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、
買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益和因運用基金財產(chǎn)
帶來的成本或費用的節(jié)約
基金資產(chǎn)總值指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金
應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和
基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
基金資產(chǎn)估值指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過
程
貨幣市場工具指現(xiàn)金；一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款、大額存單；剩余
期限在三百九十七天以內(nèi)(含三百九十七天)的債券；期限在一
年以內(nèi)(含一年)的債券回購；期限在一年以內(nèi)(含一年)的中央
銀行票據(jù)；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流
動性的金融工具
規(guī)定媒介指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
流動性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以
上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀
行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資
產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
不可抗力指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
基金管理人：泰信基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號37層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36、37層
成立日期：2003年5月23日
法定代表人：李高峰
總經(jīng)理：張秉麟
電話：（021）20899188
傳真：（021）20899008
聯(lián)系人：徐磊
發(fā)展沿革：
泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山東省國際
信托投資有限公司（現(xiàn)更名為山東省國際信托股份有限公司）聯(lián)合江蘇省投資管理有限責(zé)任
公司、原青島國信實業(yè)有限公司（現(xiàn)更名為青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司）共同發(fā)起
設(shè)立的基金管理公司。公司于2002年9月24日經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會批準(zhǔn)正式籌建，2003
年5月8日獲準(zhǔn)開業(yè)，是“好人舉手”制度下，獲準(zhǔn)籌建的第一家以信托公司為主發(fā)起人的
基金管理公司。
公司目前下設(shè)辦公室、黨群工作部、人力資源部、紀委辦公室、營銷支持中心、產(chǎn)品研
發(fā)部、渠道服務(wù)部、戰(zhàn)略客戶部、機構(gòu)業(yè)務(wù)部、深圳分公司、北京分公司、金融科技部、權(quán)
益投資部、固收投資部、研究部、專戶投資部、清算會計部、集中交易部、計劃財務(wù)部、信
息技術(shù)部、風(fēng)險管理部、監(jiān)察稽核部（審計部）、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司。截至2026年
1月末，公司有正式員工120人,多數(shù)具有碩士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到
所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。
截至2026年1月末，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益貨幣、泰信先行策
略混合、泰信雙息雙利債券、泰信優(yōu)質(zhì)生活混合、泰信優(yōu)勢增長混合、泰信藍籌精選混合、
泰信債券增強收益、泰信發(fā)展主題混合、泰信債券周期回報、泰信中證200指數(shù)、泰信中小
盤精選混合、泰信行業(yè)精選混合、泰信現(xiàn)代服務(wù)業(yè)混合、泰信鑫益定期開放債券、泰信國策
驅(qū)動混合、泰信鑫選混合、泰信互聯(lián)網(wǎng)+混合、泰信智選成長混合、泰信鑫利混合、泰信競
爭優(yōu)選混合、泰信景氣驅(qū)動12個月持有期混合、泰信低碳經(jīng)濟混合發(fā)起式、泰信均衡價值
混合、泰信匯利三個月定開債券、泰信醫(yī)療服務(wù)混合發(fā)起式、泰信添利30天持有期債券發(fā)
起式、泰信鑫瑞債券發(fā)起式、泰信匯盈債券、泰信優(yōu)勢領(lǐng)航混合、泰信匯鑫三個月定開債券、
泰信添鑫中短債債券、泰信添益90天持有期債券、泰信添安增利九個月持有期債券、泰信
中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期、泰信智選量化選股混合發(fā)起式、泰信中證A500指數(shù)增
強、泰信中證全指自由現(xiàn)金流指數(shù)、泰信上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強共38只開放式基金及多
個資產(chǎn)管理計劃。
（二）注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)
泰信基金管理有限公司注冊資本2億元人民幣。其中，山東省魯信投資控股集團有限公
司出資9000萬元，占公司總股本的45%；江蘇省投資管理有限責(zé)任公司出資6000萬元，占
公司總股本的30%；青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司出資5000萬元，占公司總股本的
25%。
股東單位名稱 現(xiàn)金出資金額 股權(quán)比例
山東省魯信投資控股集團有限公司 9000萬元 45%
江蘇省投資管理有限責(zé)任公司 6000萬元 30%
青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司 5000萬元 25%
合計 2億元 100%
（三）主要人員情況
1、基金管理人董事及其他高級管理人員的基本情況
（1）董事會成員
李高峰先生，黨委書記、董事長，法學(xué)碩士；曾任山東省國際信托有限公司證券業(yè)務(wù)總
部投資銀行部項目經(jīng)理、資金信托部業(yè)務(wù)經(jīng)理、信托一部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，山東魯信
文化傳媒投資集團有限公司總經(jīng)理、董事長，山東省魯信投資控股集團有限公司投資發(fā)展部
部長、山東省魯信投資控股集團有限公司投資發(fā)展部資深經(jīng)理。
校登樓先生，副董事長，高級會計師，注冊會計師，本科；曾任江蘇省國際信托投資公
司證券部副科長，江蘇省國信集團審計部部長、項目經(jīng)理、高級經(jīng)理，江蘇省投資管理有限
責(zé)任公司財務(wù)部副總經(jīng)理、風(fēng)險控制部總經(jīng)理，江蘇省投資管理有限責(zé)任公司黨委委員、首
席風(fēng)控官，錦泰期貨有限公司董事，江蘇省國信集團（寧國）抽水蓄能發(fā)電有限公司監(jiān)事。
現(xiàn)任國信集團委派專職董事，江蘇金蘇證投資發(fā)展有限公司監(jiān)事。
張秉麟先生，董事、總經(jīng)理、代任首席信息官、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司董事長，碩
士；曾任中銀國際證券股份有限公司投資經(jīng)理，瑞銀證券有限責(zé)任公司自營主管、自營分公
司總經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司資管九總部總經(jīng)理，泰信基金管理有限公司副總經(jīng)理。
王靜玉先生，董事，高級經(jīng)濟師，國際金融碩士；曾任青島國信發(fā)展（集團）有限責(zé)任
公司資產(chǎn)管理部職員，青島國信金融控股有限公司研究發(fā)展部副經(jīng)理，青島國信資本投資有
限公司總經(jīng)理、董事、副總經(jīng)理，青島清豐投資有限公司法人代表、執(zhí)行董事，青島久實產(chǎn)
業(yè)投資有限公司（原青島國信創(chuàng)業(yè)小額貸款有限公司）法人代表、董事長，青島海洋發(fā)展集
團有限公司（原青島海洋創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司）董事、總經(jīng)理，國信（青島膠州）金
融發(fā)展有限公司董事、總經(jīng)理，青島國信發(fā)展資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，青島久實資產(chǎn)管理
有限公司總經(jīng)理，青島國信投資服務(wù)有限公司法人代表、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，青島國信創(chuàng)新
股權(quán)投資管理有限公司的委托代表執(zhí)行青島新動能產(chǎn)業(yè)投資基金，久實融資租賃（上海）有
限公司法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，久實太初（天津）飛機租賃有限公司法定代表人、執(zhí)
行董事，久實元鼎（天津）飛機租賃有限公司法定代表人、執(zhí)行董事，久實征和（天津）飛
機租賃有限公司法定代表人、執(zhí)行董事，青島融資擔(dān)保集團有限公司（原青島國信融資擔(dān)保
有限公司）法定代表人、董事長，青島國信投資服務(wù)有限公司的委托代表執(zhí)行青島信保投資
發(fā)展合伙企業(yè)，青島國信東方循環(huán)水養(yǎng)殖科技有限公司監(jiān)事長，國信中船（青島）海洋科技
有限公司董事，青島國信城市信息科技有限公司董事，中國投融資擔(dān)保股份有限公司董事。
現(xiàn)任青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司副總經(jīng)理，青島國信金融控股有限公司董事、副總
經(jīng)理，久實融資租賃有限公司法定代表人、董事長兼總經(jīng)理，久實麟德（青島）航空融資租
賃有限公司法人代表、執(zhí)行董事，青島雙星股份有限公司董事，青島星微國際投資有限公司
董事，山東港信期貨有限公司董事。
王川先生，獨立董事，高級經(jīng)濟師，工業(yè)經(jīng)濟管理專業(yè)大專；曾任山西省委政策研究室
干部、省委辦公廳秘書，中國農(nóng)業(yè)銀行辦公室秘書、綜合處副處長、人事教育部副主任、研
究室副主任、信貸業(yè)務(wù)部主任、吉林分行行長兼黨組書記、農(nóng)行總行黨組成員兼紀檢組組長、
副行長兼黨組成員（黨委委員）、副行長兼黨委副書記，中國光大（集團）總公司副董事長、
黨委副書記兼中國光大銀行副董事長、行長，中國中信集團公司副董事長、黨委委員、中信
（金融）控股總裁。
李華強先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)碩士；曾任中國有色金屬工業(yè)總公司株洲冶煉廠團委書
記、廠長、總經(jīng)理，國信證券投資銀行總部副總經(jīng)理，方正證券股份有限公司黨委書記、董
事長兼總裁，華西證券股份有限公司副總裁，華林證券股份有限公司黨委副書記、董事兼總
裁，中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司非銀行部資本市場部主任、證券一處與證券二處主任、中投
證券有限公司股權(quán)董事、中信建投證券副董事長、中國光大集團股權(quán)董事兼中國光大銀行董
事，湖南湘投控股集團公司外部董事，光大永明資產(chǎn)管理股份有限公司獨立董事，湖南艾迪
奧電子科技有限公司董事，湖南省能源投資集團有限公司外部董事?，F(xiàn)任中國鋁業(yè)集團高端
制造股份有限公司獨立董事，現(xiàn)代投資股份有限公司獨立董事，湖南弘輝科技有限公司董事，
中國光大綠色環(huán)保有限公司獨立董事，湖南海利高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集團有限公司外部董事。
劉江寧女士，獨立董事，教授，法學(xué)博士。曾任山東財經(jīng)大學(xué)教師、北京大學(xué)政治經(jīng)濟
學(xué)博士后，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教師，山東德州扒雞股份有限公司獨立董事?，F(xiàn)任對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)共
同富裕研究院副院長、博士生（博士后）導(dǎo)師，山東金嶺礦業(yè)股份有限公司獨立董事，中石
化石油工程技術(shù)服務(wù)股份有限公司獨立董事，中國巨石股份有限公司獨立董事。
（2）公司高級管理人員
張秉麟先生，董事、總經(jīng)理、代任首席信息官、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司董事長，碩
士；曾任中銀國際證券股份有限公司投資經(jīng)理，瑞銀證券有限責(zé)任公司自營主管、自營分公
司總經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司資管九總部總經(jīng)理，泰信基金管理有限公司副總經(jīng)理。
劉小舫女士，督察長，碩士；曾任國泰基金管理有限公司監(jiān)察稽核部信息披露專員，華
夏基金管理有限公司風(fēng)險管理部副總裁，新沃基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長。
王弓箭先生，副總經(jīng)理，碩士。曾任國營五四零廠技術(shù)員，中原信托有限公司高級信托
經(jīng)理，興業(yè)銀行資金營運中心投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、南寧分行金融市場部總經(jīng)理，
蜂巢基金管理有限公司市場部總監(jiān)、機構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)兼資產(chǎn)管理部總監(jiān)。
2、基金經(jīng)理
黃潛軼先生，研究生學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格。曾任職于中歐基金管理有限公司。2015
年3月加入泰信基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助理。2021年2月任泰信現(xiàn)代
服務(wù)業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2021年8月任泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金基
金經(jīng)理。
附：本基金歷任基金經(jīng)理情況：
姓名 管理本基金的時間
錢鑫 2016年1月27日至2021年8月31日
車廣路 2014年6月21日至2016年1月27日
劉毅 2010年12月15日至2014年6月21日
侯燕琳 2010年12月15日至2012年8月7日
3、投資決策委員會
本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員：總經(jīng)理張秉麟先生、研究部總監(jiān)
兼基金經(jīng)理吳秉韜先生、固收投資部總監(jiān)兼基金經(jīng)理周慶先生。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（四）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度、中期和年度基金報告；
7、計算并公告基金凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
（五）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證
監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股
票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如涉及上述事項的法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）遵守中國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的各項規(guī)定，遵守公司章程和選定規(guī)范、
恪寧誠信、審慎勤勉、忠實負責(zé)；
（2）維護所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先；
（3）認真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提
高經(jīng)營管理效率；
（4）在基金投資等業(yè)務(wù)活動中合規(guī)運作，不為其他公司或人員提供配合，不從事不正
當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動。不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不從事《證券投資
基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透
到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
（2）獨立性原則。公司設(shè)立獨立的督察長與監(jiān)察稽核部門，并使它們保持高度的獨立
性與權(quán)威性。
（3）相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實可行的
相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
（4）重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險控
制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司董事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。本公司在董事會下設(shè)立有獨
立董事參加的審計、合規(guī)與風(fēng)險控制委員會，負責(zé)評價與完善公司的內(nèi)部控制體系，負責(zé)審
閱外部獨立審計機構(gòu)的審計報告，確保公司財務(wù)報告的真實性、可靠性，督促實施有關(guān)審計
建議。經(jīng)公司股東會二○二四年年度會議審議通過，撤銷公司監(jiān)事會，由董事會審計、合規(guī)
與風(fēng)險控制委員會行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司
董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會、投資決策委員會等，負責(zé)公司經(jīng)
營、基金投資、風(fēng)險管理的重大決策。
公司設(shè)督察長，履行職責(zé)的范圍涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對公司和基金運
作的合法性、合規(guī)性及合理性進行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險
事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
（2）風(fēng)險評估
公司風(fēng)險管理部和內(nèi)部監(jiān)察稽核人員定期評估公司及基金的風(fēng)險狀況，包括所有能對經(jīng)
營目標(biāo)、投資目標(biāo)產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的可能性
及影響程度。
（3）操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制
衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相
互獨立，并且有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核對、相互牽制。各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工
作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)
險，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、
合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，每項業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備
的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，
保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當(dāng)?shù)?
人員進行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
本公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部（審計部），履行內(nèi)部稽核職能，檢查、
評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示
公司內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見，促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。
內(nèi)部稽核人員具有相對的獨立性，內(nèi)部稽核報告報董事長及中國證監(jiān)會。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
（二）主要人員情況
截至2025年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38歲，99%以上員
工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，
秉承“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管
理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資
者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象
和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托
資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股
權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)
證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，
同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個性化的托管服
務(wù)。截至2025年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1549只。自2003年以來，本行連續(xù)
二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、
內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的111項最佳托管銀行大獎；
是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好
評。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況
中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內(nèi)部控制COSO
準(zhǔn)則從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個方面構(gòu)建起了托
管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、高
效的風(fēng)險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，
新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要
的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險
管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對自己
崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負責(zé)。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利
通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控
制及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制
方面的健全性和有效性的全面認可，也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已
經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事
項、重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程等
方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點
相適應(yīng)，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)
立機構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以合理
成本實現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，
作為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體
系，建立與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險控制點，
制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和
效果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制
措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點，定
期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督
檢查工作中，將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評價體系。
（3）總行內(nèi)部審計局負責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)組織開
展本機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和
方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)
險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突
發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗
位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利益沖突、
業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、智能控、
全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全面風(fēng)險管理體系，以
“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點的
風(fēng)險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務(wù)體制機制與完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險
管理委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊伍建設(shè)、科技賦能、
建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制
操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、信息科技風(fēng)險和次生風(fēng)險。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之
有效的災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要的
工作人員、科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)
突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場
+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種
方案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境外營運機構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)
絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。
（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金
的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市
場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行
監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金
法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
（1）泰信基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號37層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36、37層
法定代表人：李高峰
總經(jīng)理：張秉麟
成立日期：2003年5月23日
電話：（021）20899188
傳真：（021）20899008
聯(lián)系人：王弓箭
網(wǎng)址：www.ftfund.com
（2）泰信基金管理有限公司北京分公司
注冊地址：北京市西城區(qū)廣成街4號院1號樓305、306室
辦公地址：北京市西城區(qū)廣成街4號院1號樓305、306室
電話：（010）66211966
聯(lián)系人：林潔
（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華路350號崗廈皇庭大廈25B
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道深南大道4001號時代金融中心1427室
電話：（0755）33988759
聯(lián)系人：林潔
2、銷售機構(gòu)
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
（3）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（4）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（5）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（6）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（7）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人：楊書劍
客服電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（8）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：霍學(xué)文
客服電話：95526
公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn
（9）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街2號
辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（10）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
公司網(wǎng)站：www.bank.pingan.com
（11）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn
（12）金華銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省金華市丹溪路1388號
辦公地址：浙江省金華市丹溪路1388號
法定代表人：張寧
客服電話：400-711-6668
網(wǎng)址：www.jhccb.com.cn
（13）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：朱健
客服電話：400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtht.com
（14）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓
法定代表人：劉成
客服電話：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（15）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（16）招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
客服電話：95565
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（17）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（18）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人：張佑君
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（19）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（20）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523或400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com/swhysc
（21）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號興業(yè)證券大廈
法定代表人：蘇軍良
客服電話：95562或400-809-5562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（22）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
（23）湘財證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（24）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
法定代表人：王達
客服電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
（25）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
（26）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)水上公園東路寧匯大廈A座
法定代表人：安志勇
客服電話:400-651-5988
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（27）華泰證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號
辦公地址：中國江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（28）山西證券股份有限公司
注冊地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓29層
法定代表人：王怡里
客服電話：95573或(0351)95573
網(wǎng)址：www.sxzq.com
（29）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（30）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（31）誠通證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層
法定代表人：張威
客服電話：95399
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
（32）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話：95511轉(zhuǎn)8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（33）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（34）財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟(B座)26層
辦公地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）21層
法定代表人：劉宛晨
客服電話：95317
網(wǎng)址：stock.hnchasing.com
（35）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（36）東海證券股份有限公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話：95531或400-888-8588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（37）中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：周權(quán)
客服電話：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（38）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（39）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：0532-85022313
網(wǎng)址：sd.citics.com
（40）中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人：戚俠
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（41）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-
L4608
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈46層
法定代表人：王建力
客服電話：95532
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（42）德邦證券股份有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心N1棟9層
法定代表人：梁雷
客服電話：400-8888-128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（43）金元證券股份有限公司
注冊地址：?？谑心蠈毬罚常短栕C券大廈４樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17樓
法定代表人：陸濤
客服電話：95372
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（44）華源證券股份有限公司
注冊地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓24層華源證券
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305
網(wǎng)址：www.jzsec.com
（45）南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（46）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈18樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
（47）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
客服電話：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（48）金融街證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.jrjzq.com.cn
（49）江海證券有限公司
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號2902室
法定代表人：趙洪波
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（50）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
客服電話：95514或400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com/cczq
（51）愛建證券有限責(zé)任公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)前灘大道199弄5號10層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1600號32樓
法定代表人：江偉
客服電話：956021
網(wǎng)址：www.ajzq.com
（52）華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（53）英大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路2068號華能大廈東區(qū)29、30、31樓
辦公地址：深圳市深南中路華能大廈30樓
法定代表人：馬曉燕
客服電話：4000-188-688
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（54）華福證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（55）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：劉正斌
客服電話：95579或4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（56）大通證券股份有限公司
注冊地址：大連市沙河口區(qū)會展路129號大連期貨大廈39層
辦公地址：大連市沙河口區(qū)會展路129號大連期貨大廈39層
法定代表人：周雪飛
客服電話:4008-169-169
網(wǎng)址：www.daton.com.cn
（57）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：林志忠
客服電話：95321
公司網(wǎng)址：www.cindasc.com
（58）華龍證券股份有限公司
注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號文化大廈21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心
法定代表人：王錫真
客服電話:95368或400-689-8888
網(wǎng)址：www.hlzq.com
（59）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號國聯(lián)金融大廈
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
公司網(wǎng)址：www.glms.com.cn
（60）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5、19-20層
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（61）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈(18-25層)
法定代表人：鄭宇
客服電話：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（62）中山證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層
法定代表人：李永湖
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
（63）中國國際金融股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：陳亮
客服電話：95532
網(wǎng)址：www.cicc.com
（64）世紀證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座1401-
1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25層
法定代表人：李劍峰
客服電話：4008323000
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（65）東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（66）國金證券股份有限公司
注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號成證大廈16樓
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（67）甬興證券有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法定代表人：李抱
客服電話：400-916-0666
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
（68）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（69）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（70）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（71）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：王強
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（72）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（73）和訊信息科技有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：homeway.com.cn
（74）嘉實財富管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期4609-4610單元
辦公地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號樓13層
1315號房
法定代表人：經(jīng)雷
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（75）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（76）上海攀贏基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓層，實際樓
層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈7樓
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
（77）上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號（云璟峰匯G3棟）3-B區(qū)
法定代表人：姚楊
客服電話：400-820-1515
網(wǎng)址：trade.zhengtongfunds.com/index
（78）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（79）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場14F
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.www842u.com
（80）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：杜松嶺
客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com/index
（81）上海匯付基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟
法定代表人：金佶
客服電話：400-820-2819
網(wǎng)址：www.huifu.com
（82）深圳富濟基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路1088號中洲大廈32層03A
法定代表人：祝中村
客服電話：0755-83999907
網(wǎng)址：www.fujifund.cn
（83）北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號院1號樓19層2201內(nèi)11室
法定代表人：鄧偉
客服電話：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
（84）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
法定代表人:陳祎彬
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（85）北京增財基金銷售有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)德勝門外大街83號4層407
辦公地址:北京市西城區(qū)德勝門外大街83號4層407
法定代表人:劉潔
客服電話：010-67000988
（86）北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路18號1號樓11層B-1108
辦公地址:北京市豐臺區(qū)麗澤路24號院1號樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
法定代表人:王利剛
客服電話：400-893-6885
網(wǎng)址：www.qianjing.com
（87）廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號1501-1502室
辦公地址：廈門市思明區(qū)長青北里112號601B室
法定代表人：林勁
客服電話：400-6533-789
網(wǎng)址：www.xds.com.cn
（88）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704
法定代表人：張斌
客服電話：400-166-1188
網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
（89）武漢佰鯤基金銷售有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀江尚中心辦公樓棟/單元31層10號
辦公地址：武漢市江漢區(qū)臺北一路17-19號環(huán)亞大廈B座601室
法定代表人：祝涵峰
客服電話：400-027-9899
（90）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦明路1500號萬得大廈7樓
法定代表人：簡夢雯
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（91）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（92）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（93）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座
法定代表人：王珊珊
客服電話：400 098 8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（94）萬家財富基金銷售(天津)有限公司
注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心18層
法定代表人：戴曉云
客服電話：010-59013895
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（95）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610
辦公地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（96）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（97）北京濟安基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈11層
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（98）天津國美基金銷售有限公司
注冊地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
辦公地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
網(wǎng)址：www.gomefund.com
（99）財咨道信息技術(shù)有限公司
注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18號B座6層
法定代表人：張斌
客服電話：024-82280606
網(wǎng)址：www.024888.net
（100）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號東航濱江中心1號樓1203室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（101）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（102）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（103）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
客服電話：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（104）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)錦康路258號第10層（實際樓層第9層）02A
單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：方磊
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：wacaijijin.com
（105）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室
法定代表人：吳強
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
（106）通華財富(上海)基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈10層
法定代表人：周欣
客服電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
（107）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號1號樓9層30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（108）中證金牛(北京)基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金麗南路3號院2號樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008909998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（109）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
（110）上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號
法定代表人：吳文新
客服電話：021-60608989
（111）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（112）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)西宸龍湖國際B座12樓
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（113）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（114）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastfinancial.com.cn
（115）海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號401室
法定代表人：孫亞超
客服電話：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
（116）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、
14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（117）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4,5,6,7層
法定代表人：李科
客服電話：95510
網(wǎng)址：www.sinosig.com
（118）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：利明光
客服電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（119）北京加和基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經(jīng)濟日報社A座綜合樓518室
法定代表人：李由
客服電話：4008201115
網(wǎng)址：www.bzfunds.com
（120）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（121）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法定代表人：鄭焰
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（122）麥高證券有限責(zé)任公司
注冊地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客服電話：400-618-3355
網(wǎng)址：www.mgzq.com
（123）華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號國華人壽金融大廈8層
法定代表人：王樹科
客服電話：021-60678026
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
（124）華林證券股份有限公司
注冊地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深南大道9668號華潤置地大廈C座32-33層
法定代表人：林立
客服電話：400-188-3888
網(wǎng)址：www.chinalin.com
（125）華西證券股份有限公司
注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
客服電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（126）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17號
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
（127）深圳騰元基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2404B
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A座2404B
法定代表人：張帆
客服電話：400-990-8601
網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com
（128）東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號金源中心30樓
法定代表人：潘海標(biāo)
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（129）易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
注冊地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈41樓
法定代表人：陳彤
客服電話：4001608888
網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
（二）注冊登記機構(gòu)
名稱:泰信基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號37層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36、37層
法定代表人：李高峰
總經(jīng)理：張秉麟
成立日期：2003年5月23日
電話：（021）20899188
聯(lián)系人：唐葉丹
網(wǎng)址：www.ftfund.com
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：梁麗金、劉佳
聯(lián)系人：劉佳
（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
法定代表人：唐戀炯
聯(lián)系人：樂美昊
聯(lián)系電話：（021)23166988
經(jīng)辦注冊會計師：譚麟林、樂美昊
六、基金份額的申購、贖回
（一）申購、贖回的場所
本基金的申購和贖回將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和公司網(wǎng)站及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
（具體名單以基金管理人的公告為準(zhǔn)）進行。投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少代銷機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證
券交易所的交易日。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間即開放時間為上海證券交易所、深圳證券交
易所交易日的交易時間。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間見本基金的份額發(fā)售公告及后續(xù)相關(guān)公
告。
基金管理人可與銷售機構(gòu)約定在開放日增加其他開放時間，但基金管理人不得在基金合
同約定之外的日期和時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外
的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，視為在下一開放日辦理基金份額申購、贖回
所提出的申請，其基金份額申購、贖回價格為下一個開放日辦理基金份額申購、贖回時間所
在開放日的價格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2.申購、贖回的開始時間
本基金的申購、贖回自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回。
基金管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前2日在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站（以
下簡稱“網(wǎng)站”）公告。
本基金于2011年3月4日開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)。
（三）申購與贖回的程序
1、申請方式
基金投資者須按基金銷售機構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機構(gòu)提
出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請
時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。
2、申購與贖回的原則
（1）“未知價”原則，即本基金的申購、贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的基金
份額凈值為基準(zhǔn)進行計算。
（2）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。
（3）贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購基金份額的先后次序進行
順序贖回；
（4）當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
（5）基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前
提下調(diào)整上述原則。必須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
3、申購與贖回的確認
T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資者對該交易
的有效性進行確認。投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申
請的確認情況，否則，如因申請未得到注冊登記機構(gòu)的確認而造成的損失，由投資者自行承
擔(dān)。
4、申購與贖回申請的款項支付
申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功
或無效，申購款項將退回投資者賬戶。
投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過基金注冊登記機構(gòu)及其相關(guān)基金銷售機
構(gòu)在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，
款項的支付辦法參照《基金合同》的有關(guān)條款處理。
（四）申購與贖回的數(shù)額限制
1．申購基金的金額限制
通過代銷機構(gòu)申購本基金，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申購費）；通過
直銷中心柜臺申購本基金，單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為50,000元（含申購費），
追加申購最低金額為10,000元（含申購費），已在直銷中心有認購本基金記錄的投資人不
受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。
通過本公司網(wǎng)上直銷進行申購，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1,000元（含申購
費），單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網(wǎng)上直銷說明。
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購
金額的限制。
2.贖回的份額限制
投資人可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回，申請贖回份額精確到
小數(shù)點后兩位，單筆贖回的基金份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時或贖回后，在銷
售機構(gòu)（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
3.當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見更新的招募說明書或
相關(guān)公告。
4．基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和
贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介公告。
（五）申購費用和贖回費用
1、本基金的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推
廣、銷售、注冊登記等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔(dān)。
2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投資者贖回本
基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回
費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。
3、申購費用
本基金申購費用采取前端收費模式，申購費率如下：
申購金額 申購費率
50萬以下 1.5%
50萬（含）- 200萬 1.2%
200萬（含）- 500萬 0.3%
500萬（含）以上 收取固定費用1000元
4、贖回費用
本基金的贖回費用按照《銷售費用管理規(guī)定》收取，贖回費用由贖回基金份額的基金份
額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費率具體如下表所示：
持有時間 贖回費率
7日以下 1.50%
7日（含7日）-1年以下 0.50%
1年（含１年）- 2年 0.25%
2年以上（含2年） 0%
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)，對其他投資者
收取的贖回費中不低于25%的部分歸入基金財產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費等相關(guān)手續(xù)
費。
5、基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最
遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況
制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資
者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)
手續(xù)后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。
（六）申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算：
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份數(shù)=凈申購金額/T日基金份額凈值
2、本基金贖回金額的計算：
采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額?贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額?贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
3、本基金基金份額凈值的計算：
T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并按照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)中
國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
基金份額凈值的計算公式：
T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額余額。
本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計入基金財產(chǎn)。
4、申購份額、余額的處理方式：
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以當(dāng)日基金份額凈值為
基準(zhǔn)計算，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的
誤差計入基金財產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費用，
計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基
金財產(chǎn)。
（七）申購和贖回的注冊登記
基金投資者對本基金提出的申購和贖回申請，在當(dāng)日交易時間結(jié)束前可以撤銷，交易時
間結(jié)束后即不得撤銷。
1、投資者申購基金成功后，基金份額注冊登記機構(gòu)在T+1工作日為投資者登記權(quán)益并
辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金成功后，基金份額注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的
注冊登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于
開始實施前按規(guī)定在規(guī)定媒介予以公告。
（八）拒絕或暫停接受申購
1、除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資者的申購申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
（2）證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益；
（4）基金管理人認為會有損于其他基金份額持有人利益的某筆申購或當(dāng)接受申購申請
對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響；
（5）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；
2、發(fā)生上述情形之一的，申購款項將全額退還投資者。
3、發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（6）、（7）項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在規(guī)定媒介刊登暫停申購公告。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式
1、除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或
者延緩支付贖回款項：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц囤H回款項；
（2）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）因市場劇烈波動或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本
基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。
2、發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，
基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項，將按每個贖回
申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由
基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。
3、同時，在出現(xiàn)上述第（3）款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，
最長不超過20個工作日，并在規(guī)定媒介公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能
未獲受理部分予以撤銷。
4、基金暫停贖回，基金管理人應(yīng)及時在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的
情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
本基金單個開放日，基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請
份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總
份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分順延贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序
執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資
者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不
低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金
份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按其贖回申請份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個
基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選
擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日贖回辦理，贖回價格為下一個開放
日的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個開放日的
基金份額凈值為準(zhǔn)進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回
最低份額的限制。
（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過上一開放日基金總
份額20%以上的情形時，基金管理人可以對該基金份額持有人超過前述約定比例的贖回申請
進行延期辦理，對于當(dāng)日未延期辦理的贖回申請，基金管理人根據(jù)上述（1）或（2）處理。
當(dāng)日未獲受理的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金
份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推；如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則
其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（4）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過規(guī)
定媒介刊登公告。同時以郵寄、傳真或招募說明書規(guī)定的其他方式通知基金份額持有人，并
說明有關(guān)處理方法。
（5）本基金連續(xù)2個或2個以上開放日發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可
暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，
并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介公告。
（十一）重新開放申購或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在規(guī)定媒介刊登基金重新開放
申購或贖回的公告并公布最近一個開放日的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基
金管理人應(yīng)按規(guī)定在規(guī)定媒介公告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個開
放日的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告
一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定在規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金
重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈
值。
七、基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶及轉(zhuǎn)托管
(一）基金的轉(zhuǎn)換
為滿足廣大投資者的理財需求，本公司已經(jīng)通過銷售機構(gòu)開辦了本基金和本公司管理
的其他開放式基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見各代銷機構(gòu)或本基金管理
人發(fā)布的相關(guān)公告。投資者需到同時代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷售機構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)，具體以銷售機構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）轉(zhuǎn)托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶
轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機
構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（三）定期定額投資計劃
本基金已通過銷售機構(gòu)開辦定期定額投資業(yè)務(wù)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見各代銷機構(gòu)或
本基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。本基金開通定投業(yè)務(wù)的每期最低申購金額為1元（含申購
費），各代銷機構(gòu)可以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于本公司設(shè)定的上述最低定期定額
申購金額，投資人在銷售機構(gòu)辦理上述基金定期定額投資業(yè)務(wù)時，除需滿足本公司上述最低
定期定額申購金額限制外，還需遵循相關(guān)銷售機構(gòu)的規(guī)定。
（四）基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)
則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊登記機構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行和經(jīng)基金注冊登記機構(gòu)認可的其他
情況下的非交易過戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法
的繼承人繼承；“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金
會或社會團體的情形；“司法強制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況
下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的持有本基金份額的投資者的
條件。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料。
基金注冊登記機構(gòu)受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)務(wù)。
對于符合條件的非交易過戶申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
（五）基金的凍結(jié)與解凍
基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及基金注
冊登記機構(gòu)認可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按
照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機關(guān)的要求來決定是否凍結(jié)。在國家有權(quán)機關(guān)作出
決定之前，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。
八、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
充分把握中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展過程中的主題投資機會，通過主題配置和精選個股，分享
中國經(jīng)濟社會在科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展過程中的投資機遇。在嚴格控制投資風(fēng)險
的條件下，力爭基金資產(chǎn)獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的穩(wěn)健收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、
債券以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對基金投資比
例及投資工具有新的規(guī)定，本基金在履行適當(dāng)程序后進行相應(yīng)調(diào)整。
本基金將基金資產(chǎn)的60%-95%投資于股票，基金資產(chǎn)的5%-40%投資于債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)
及權(quán)證、資產(chǎn)支持證券，其中，現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，權(quán)證不高于基金資產(chǎn)凈值的3%，
資產(chǎn)支持證券不高于基金資產(chǎn)凈值的20％。其中投資于發(fā)展主題相關(guān)上市公司的比例不低
于股票投資資產(chǎn)的80%。
（三）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：75%×滬深300指數(shù)+25%×中證全債指數(shù)
我們認為選擇該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠真實反映本基金長期動態(tài)的資產(chǎn)配置目標(biāo)和風(fēng)險收
益特征。
本基金采用該業(yè)績比較基準(zhǔn)，主要基于以下考慮：
1、滬深300指數(shù)，編制合理和透明，運用廣泛，對中國A股市場具有較強的代表性和
權(quán)威性。
2、中證全債指數(shù)以銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券及企業(yè)債券為樣本，
是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)，具有良好的債券市場
代表性，運用較為廣泛。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時，本基金可以在報中國
證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
（四）風(fēng)險收益特征
本基金作為發(fā)展主題混合型基金，主要通過發(fā)掘中國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程帶來的主題投
資機會，實現(xiàn)基金資產(chǎn)增值，屬于中高風(fēng)險、中高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益
高于債券型基金和貨幣市場基金、低于股票型基金。本基金適合于能夠承擔(dān)一定股市風(fēng)險，
追求資本長期增值的個人和機構(gòu)投資者。
（五）投資策略
本基金的股票資產(chǎn)采用以“核心主題投資為主，衛(wèi)星主題投資和非主題類投資為輔”的
投資策略，并考慮組合品種的估值風(fēng)險和大類資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險，通過品種和倉位的動態(tài)調(diào)整
降低資產(chǎn)的波動風(fēng)險。
圖泰信發(fā)展主題證券投資基金投資策略示意圖
泰信發(fā)展主題證券投資基金投資策略
宏觀策略分析 類資產(chǎn)配置 證券市場分析
利久率期 預(yù)配測置模策 型 略
債券組合
股票組合
資料來源：泰信基金
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金管理人通過自己開發(fā)的分析工具和模型來綜合分析和動態(tài)跟蹤影響各大類資產(chǎn)
風(fēng)險收益的因素，制定股票、債券和貨幣市場工具等大類資產(chǎn)的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整
范圍。主要的分析工具和模型包括中國經(jīng)濟周期資產(chǎn)配置模型、危機指數(shù)（周期）模型、均
值反轉(zhuǎn)模型和大小盤風(fēng)格輪動模型等。
（1）中國經(jīng)濟周期資產(chǎn)配置模型。我們參照國外的投資時鐘模型，運用經(jīng)濟周期理論，
對中國近十多年的經(jīng)濟周期進行了更為細致的劃分和研究，根據(jù)對各個周期中不同階段的各
種資產(chǎn)的收益表現(xiàn)進行了實證研究，建立該模型。在對經(jīng)濟周期的劃分中我們通過經(jīng)濟增長
類指標(biāo)（包括GDP增速和工業(yè)增加值增速等指標(biāo)）、物價類指標(biāo)（包括CPI和PPI等指標(biāo)）
和流動性指標(biāo)（包括M1、M2和流動性缺口等指標(biāo)）來劃分經(jīng)濟周期。根據(jù)對我國經(jīng)濟周期
的經(jīng)驗研究結(jié)果我們將經(jīng)濟周期劃分為四個大階段和六個子階段(具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見下表)。這
些經(jīng)濟指標(biāo)的頻率包括年度指標(biāo)和月度指標(biāo)。在劃分大的經(jīng)濟周期時采用年度數(shù)據(jù)，在劃分
小的經(jīng)濟周期時采用月度數(shù)據(jù)。
表：經(jīng)濟周期和資產(chǎn)配置
周期 狀態(tài) 經(jīng)濟增長狀態(tài) 物價狀態(tài) 流動性 最優(yōu)資產(chǎn)
衰退 衰退初期 下降 下降/震蕩 下降 債券
衰退后期 上升 下降 下降/上升 股票
復(fù)蘇 復(fù)蘇前期 上升 震蕩 上升/下降 股票/商品
繁榮 經(jīng)濟繁榮 上升 上升 上升 股票/商品
滯脹 滯漲前期 下降 震蕩/上升 上升 債券/現(xiàn)金/商
滯漲后期 下降 上升 下降 債券
資料來源：泰信基金
（2）危機指數(shù)模型。歷史上歷次危機都對人民的生活和國家的發(fā)展產(chǎn)生巨大的負面影
響，通過研究發(fā)現(xiàn)具體表現(xiàn)在以下五個方面：股市崩盤（股指下跌），產(chǎn)出和物價急劇下降
（CPI、GDP），失業(yè)嚴重（失業(yè)率），投資大幅下降（凈投資增長率），名義利率極低（商
業(yè)票據(jù)短期利率）。我們首先研究歷次危機中上述各指標(biāo)與股票指數(shù)走勢之間的關(guān)系，然后
利用Logistic模型構(gòu)建危機中證券市場的預(yù)警指標(biāo)。通過分析歷次危機中預(yù)警指標(biāo)與實際
股指走勢之間的關(guān)系，構(gòu)建了危機指數(shù)模型，該模型可以指導(dǎo)我們判斷危機中股票指數(shù)可能
的走勢。我們在實際操作中，對模型進行檢驗和改進，取得了初步成效。我們正在將危機指
數(shù)模型擴展到經(jīng)濟周期的各個階段，逐漸編制復(fù)蘇指數(shù)、繁榮指數(shù)、衰退指數(shù)和滯脹指數(shù)等
指數(shù)模型，同時將該模型的使用擴展到美國之外的國家（包括中國），以此來細化我們對周
期各階段的認識和判斷，來指導(dǎo)我們進行資產(chǎn)配置和投資管理。
（3）均值反轉(zhuǎn)模型。實證研究發(fā)現(xiàn)我國證券市場存在顯著的均值反轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，基于此
我們開發(fā)了Ａ股市市場的均值反轉(zhuǎn)模型，根據(jù)Ａ股市場的估值指標(biāo)（PE和PB）的周期特征
來判斷市場的機會和風(fēng)險。另外，利用“均值反轉(zhuǎn)”的基本思想，對A股市場各行業(yè)的相對
估值指標(biāo)（如行業(yè)PB/市場PB，行業(yè)PE/市場PE，或稱為行業(yè)估值溢/折價）進行統(tǒng)計，并
以此作為尋找相對收益機會的依據(jù)。當(dāng)某些行業(yè)的相對估值水平較過往歷史已接近或達到極
值狀態(tài)（最高或最低），往往存在“價值回歸”型的投資機會；對于那些估值水平處于相對
高位，而基本面或政策預(yù)期又可能出現(xiàn)不利變化的行業(yè)，則應(yīng)及時回避風(fēng)險。（4）大小盤
股風(fēng)格輪動模型。我們通過研究后發(fā)現(xiàn)我國證券市場上大小盤股存在顯著的風(fēng)格輪動效應(yīng)。
實證研究后發(fā)現(xiàn)大小盤股的相對估值指標(biāo)、相對超額收益和相對強弱動量等指標(biāo)能夠輔助捕
捉大小盤股風(fēng)格輪動效應(yīng)，我們以此構(gòu)建了大小盤股風(fēng)格輪動模型來輔助我們進行風(fēng)格輪動
的研判。當(dāng)模型提示市場風(fēng)格轉(zhuǎn)向大盤股時，我們將會相應(yīng)增加大盤股的配置權(quán)重，當(dāng)市場
風(fēng)格轉(zhuǎn)向小盤股時，我們將會相應(yīng)增加小盤股的配置權(quán)重。
通過運用上述的工具和模型，研究部的策略小組將提供資產(chǎn)配置的建議，提交公司投資
決策委員會討論通過后交由基金經(jīng)理執(zhí)行。
2、主題投資策略
主題投資策略，是國際新興的投資策略，依賴于某些事件或某種預(yù)期引發(fā)的投資熱點。
主題投資源自經(jīng)濟主題，作為微觀經(jīng)濟群落的中觀經(jīng)濟，不僅體現(xiàn)在行業(yè)分類上，一項產(chǎn)業(yè)
政策、一次技術(shù)浪潮都可能引起中觀經(jīng)濟的劇烈變化。主題投資策略并不按照一般的行業(yè)劃
分方法來選擇股票，而是將驅(qū)動經(jīng)濟體長期發(fā)展趨勢的某個因素作為“主題”，來選擇地域、
行業(yè)、板塊或個股。
（1）主題挖掘
發(fā)展是人類社會永恒的主題，在其不同的經(jīng)濟社會發(fā)展階段，會呈現(xiàn)和采取不同的發(fā)展
方式，人們的生活方式會呈現(xiàn)相應(yīng)的變化，這種發(fā)展方式和生活方式的變遷和變革蘊含著大
量的投資機會。
經(jīng)過改革開放以來30多年的持續(xù)、快速、健康發(fā)展，我國綜合國力明顯增強，人民物
質(zhì)生活水平和生活質(zhì)量有了較大幅度的提高。目前，經(jīng)濟快速增長與資源大量消耗、生態(tài)破
壞之間的矛盾，經(jīng)濟發(fā)展水平的提高與社會發(fā)展相對滯后之間的矛盾，區(qū)域之間經(jīng)濟社會發(fā)
展不平衡的矛盾，人口眾多與資源相對短缺的矛盾等問題非常突出。這就需要變革原來的經(jīng)
濟發(fā)展方式，采取新的經(jīng)濟發(fā)展方式（以下簡稱“新經(jīng)濟”）——科學(xué)的、和諧的、資源節(jié)
約型的、環(huán)保的、可持續(xù)的發(fā)展方式。另外，隨著我國人均收入的快速增長，新的電子產(chǎn)品
和通訊網(wǎng)絡(luò)服務(wù)深入人民生活，交通更加便捷化，汽車和部分奢侈品逐漸進入人們生活。同
時人口綜合素質(zhì)不高，人口老齡化加快，社會保障體系不健全，勞動力未來將出現(xiàn)相對短缺
等問題日益突出。這些使得人們的生活方式發(fā)生了重大的變革，逐漸過渡到新的生活方式（以
下簡稱“新生活”）—健康、舒適、便捷、更有尊嚴的生活方式。
本基金的主題挖掘?qū)⒕o緊抓住經(jīng)濟社會發(fā)展這個“主軸”，充分展開“環(huán)境”與“人”
這兩個大的扇面，根據(jù)泰信基金對宏觀經(jīng)濟、國家政策走向以及其他領(lǐng)域的研究成果，采用
定性和定量分析相結(jié)合的方法，從宏觀經(jīng)濟、政策制度、技術(shù)進步和社會文化等多個角度出
發(fā)，在深入研究的基礎(chǔ)上，分析影響經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)盈利的關(guān)鍵性、趨勢性因素，發(fā)掘在中
國經(jīng)濟社會科學(xué)發(fā)展進程中不斷涌現(xiàn)出來的主題性投資機會。
（2）主題配置
根據(jù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展未來趨勢，我們按照時間維度和對上市公司和證券市場影響程度
將發(fā)展主題劃分為四類。
圖：發(fā)展主題層次圖
資料來源：泰信基金
長期發(fā)展主題：本基金將以“新經(jīng)濟”和“新生活”兩大主題作為核心主題?！靶陆?jīng)濟”
主題是指在原來粗放的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變成為科學(xué)的可持續(xù)的發(fā)展方式過程中所蘊含的投
資機會，包括在此過程中受益的行業(yè)和公司、誕生的新興行業(yè)和公司。隨著經(jīng)濟社會多年的
積累和發(fā)展，我國人民生活水平得到了極大的提高，生活方式發(fā)生了重大變遷。人們生活將
更加有保障、更加舒適、更加健康、更加環(huán)保和更加便捷?！靶律睢敝黝}是指在人們生活
水平提高和生活方式變遷中所蘊藏的投資機會。
階段性發(fā)展主題：一國經(jīng)濟在不同的發(fā)展階段會呈現(xiàn)出不同的特征，而政府會采取不同
的階段性的發(fā)展政策。比如2009年以來我國大面積實施“區(qū)域振興規(guī)劃”，包括東北、新
疆、西藏、中部、北部灣在內(nèi)的區(qū)域振興政策；其次，我國經(jīng)濟發(fā)展到現(xiàn)在這種體量和規(guī)模，
東部產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出逐步升級，并且傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸省份轉(zhuǎn)移；另外，我國城市化的進程還在不
斷深化。這些都將帶來大量階段性的投資機會。
短期性主題：在我國經(jīng)濟的小周期過程中會呈現(xiàn)不同的波動特征和周期特征以及宏觀調(diào)
控政策。比如，當(dāng)通脹來臨時，資產(chǎn)型和資源型的行業(yè)和公司將會受益。當(dāng)采取宏觀擴張性
的政策時，周期性行業(yè)敏感度更高，當(dāng)采取緊縮性的宏觀政策時，穩(wěn)定增長類行業(yè)的投資機
會更多。
事件性主題：是指具體事件發(fā)生時會導(dǎo)致一些投資機會，或具體上市公司的獨特事件和
策略導(dǎo)致的投資機會。比如兼并重組、分拆上市和整體上市等事件中蘊藏著投資機會；大型
的文化、體育活動對某些地區(qū)和產(chǎn)業(yè)會帶來發(fā)展機遇等。
其中“新經(jīng)濟”和“新生活”這兩大長期發(fā)展主題是我們的主要投資方向，股票資產(chǎn)的
80%以上將投資于這兩大核心主題，階段性發(fā)展主題、短期性主題和事件性主題將是本基金
投資的衛(wèi)星類的主題—圍繞著兩大核心主題來配置。
我們根據(jù)對宏觀趨勢和主題配置的研究，構(gòu)建了泰信“主題矩陣”。
泰信“主題矩陣”由研究團隊在基本面研究的基礎(chǔ)上進行構(gòu)建，并通過公司內(nèi)部的研究
與風(fēng)控程序定期進行更新。“主題矩陣”隨宏觀經(jīng)濟和政策的變化而變化，具體主題機會將
隨經(jīng)濟發(fā)展和市場變化隨時進行增減。
表：泰信“主題矩陣”示意圖
驅(qū)動因素 主題 投資機會
長期發(fā)展主 題 新經(jīng)濟 戰(zhàn)略性新興行業(yè) 新材料，新能源，信息網(wǎng)絡(luò)，生命科學(xué)，海洋工程，生物育種等
新生活 生命健康，消費升級 醫(yī)療保健，體育，教育，旅游休閑，數(shù)字電視，3G消費，奢侈品，酒店，交通工具等
階段性發(fā)展主題 區(qū)域振興 區(qū)域主題 新疆，西藏，中部崛起，皖江，北部灣，成渝經(jīng)濟區(qū)等
產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 中部崛起 生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，旅游，商業(yè)，交運，基建等
城市化 城市化主題 金融，地產(chǎn)，汽車，消費，建材等
中短期主題 匯率利率政策及機制的變化 升值主題，加息主題等 金融，地產(chǎn)，有色，資源性行業(yè)等
經(jīng)濟小周期 通脹主題 黃金、有色、煤炭、農(nóng)產(chǎn)品等資源性行業(yè)等
事件性主題 兼并重組 行業(yè)性龍頭政策，行業(yè)整合等
整體上市 央企整合，地方國資整合等
分拆上市 “創(chuàng)投型”企業(yè)等
大型體育文化活動 奧運主題、世博主題、迪斯尼主題等 相關(guān)區(qū)域以及產(chǎn)業(yè)
資料來源：泰信基金
3、股票精選策略
主題投資方法的成功，一方面取決于投研團隊對主題投資機會的發(fā)掘，另一方面取決于
對公司投資價值的發(fā)現(xiàn)過程。中國經(jīng)濟和證券市場都正處于快速發(fā)展階段，呈現(xiàn)日益多樣化
和多層次發(fā)展的特點。
本基金股票投資組合的成份股的股票精選流程見下圖：本基金股票投資的80%及以上部
分來自于發(fā)展主題基金股票風(fēng)格庫和公司股票核心庫的交集，其余的20%及以下的部分來自
于公司股票核心庫中的其他品種。這兩部分股票將構(gòu)成本基金的投資組合。
圖：發(fā)展主題基金股票選擇流程
資料來源：泰信基金
（1）發(fā)展主題基金股票風(fēng)格庫
本基金將根據(jù)基金契約，對不同類型主題的投資品種進入或剔除出風(fēng)格庫采取不同的程
序：
①與新經(jīng)濟和新生活相關(guān)的行業(yè)和板塊是否納入或剔除出長期發(fā)展（核心）主題的，應(yīng)
由研究部策略小組提出建議，公司投資決策委員會討論通過后，再由風(fēng)險管理部更新發(fā)展主
題基金股票風(fēng)格庫中的行業(yè)和成份股。
②階段性發(fā)展主題、中短期主題和事件性主題由策略小組和行業(yè)研究員共同形成建議，
經(jīng)風(fēng)險管理部進行合規(guī)性審查后，加入或剔除發(fā)展主題基金股票風(fēng)格庫，不能達成一致意見
的，應(yīng)由公司投資決策委員會審議后決定。
（2）股票核心庫
股票核心庫的建立首先由風(fēng)險管理部根據(jù)法律法規(guī)的要求對所有品種進行合規(guī)性剔除，
得到股票初選庫，然后由行業(yè)研究員通過價值評估、評級和盡職調(diào)研對股票初選庫中的品種
進行篩選，形成公司的股票核心庫。
（3）股票價值評估和評級
通過進行股票價值評估，在傳統(tǒng)定價分析的基礎(chǔ)上，尋找具有核心競爭優(yōu)勢的優(yōu)質(zhì)上市
公司，同時結(jié)合對股價走勢的縱向跟蹤和橫向?qū)Ρ确治?，挑選出被市場低估的上市公司。
股票價值評估主要包括以下方面：
①確定主要影響因素。根據(jù)對上市公司外部發(fā)展環(huán)境和內(nèi)部治理機制、管理層、主營業(yè)
務(wù)增長及產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的客觀分析，確定影響企業(yè)投資價值的主要因素。
②評估上市公司的競爭優(yōu)勢。主要指標(biāo)包括市場占有率、發(fā)展戰(zhàn)略、銷售收入增長、盈
利增長、資產(chǎn)回報率、核心優(yōu)勢等。
③對個股進行合理估值。基于歷史客觀的和科學(xué)預(yù)測的財務(wù)報表，結(jié)合行業(yè)定價水平，
對上市公司的股票進行合理估值。估值模型主要包括DCF、PE、PB、RI等模型和方法。
④判斷公司的競爭性溢價。按照成熟市場上行業(yè)領(lǐng)先公司的合理溢價水平，對確定有
行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢的公司股票賦予合理的溢價。
⑤分析股價走勢，精選潛力股。著重考察股票價格表現(xiàn)對各基本面指標(biāo)的敏感度、以
及價格走勢本身蘊含的風(fēng)險、收益特征。通過對歷史數(shù)據(jù)的模擬分析，在統(tǒng)計有效性的基礎(chǔ)
上，選擇出市場價格具備上升潛力的股票。
在對股票進行價值評估后分別給出相應(yīng)的評級。公司的股票評級包括買入、增持、持有、
減持和賣出五個級別。
（4）盡職調(diào)研
本公司的盡職調(diào)研評估主要通過實地調(diào)研和第三方信息的佐證來評估上市公司在公司
治理、信息披露、運營管理、競爭力、誠信守法、意外風(fēng)險管理等方面的能力和可信性。雖
然上述因素都是難以量化的定性指標(biāo)，但本基金將運用本公司開發(fā)的“上市公司調(diào)查四十問”
方法，對股票組合的候選公司在資信、誠信、競爭力、意外風(fēng)險等四大方面進行綜合打分，
以選出優(yōu)質(zhì)的、令人放心的成長型公司，盡最大努力為基金份額持有人增加財富。
4、債券投資策略
本基金在宏觀研究的基礎(chǔ)上對未來利率變化趨勢進行預(yù)測，形成債券投資決策的依據(jù)，
同時結(jié)合我國債券市場發(fā)展現(xiàn)狀及前景，靈活地采取各種債券操作策略建立債券組合。
本基金在運作過程中，將運用利率預(yù)測模型、久期配置、收益率曲線配置、類別配置等
積極投資策略追求低風(fēng)險下的穩(wěn)定收益，同時把握無風(fēng)險套利機會，靈活運用融資杠桿和衍
生工具提高收益、控制風(fēng)險。其主要投資策略有以下幾種：
（1）利率預(yù)測模型
本基金的利率預(yù)測模型在研究國家貨幣政策、財政政策、宏觀經(jīng)濟形勢的基礎(chǔ)上，采用
數(shù)量化工具對影響利率變化的各項指標(biāo)進行分析。由于利率期限結(jié)構(gòu)對未來利率的變動具有
重要參考和預(yù)測功能，本基金將把實時的期限結(jié)構(gòu)變化和其他指標(biāo)的分析結(jié)果進行綜合考察，
從而科學(xué)地預(yù)測利率的未來走勢。
（2）久期配置
本基金根據(jù)利率預(yù)測的研究結(jié)果，配置債券組合的久期，以控制利率風(fēng)險。如果預(yù)期利
率下降，本基金將增加債券組合的久期以獲取較大的債券價格增值，采用的方式包括增加固
息券和中長期債券的持有量；如果預(yù)期利率上升，則減少組合的久期以降低債券價格下跌的
風(fēng)險，其手段包括增加浮動息券、減少中長期債券的持有量。此外，本基金在充分考慮流動
性風(fēng)險、信用風(fēng)險等其他風(fēng)險指標(biāo)的基礎(chǔ)上，對銀行間市場、交易所市場的不同類型債券給
予不同的久期進行資產(chǎn)配置。
（3）收益率曲線配置
本基金在研究利率走勢的同時，將積極預(yù)測收益率曲線的變化，以此為基礎(chǔ)進行債券組
合的結(jié)構(gòu)調(diào)整，靈活運用子彈、杠鈴和階梯等策略,以適應(yīng)收益率曲線的變化。
（4）類別配置策略
不同類別的債券之間存在著相對收益率差額，其主要來源是流動性、信用度和稅率差別
等因素。本基金將對這些因素進行深入分析，發(fā)現(xiàn)并充分利用市場的相對不均衡帶來的投資
機會，結(jié)合基金自身的要求在不同類別債券之間進行合理配置，以尋求低風(fēng)險下的最大收益。
（5）無風(fēng)險套利策略
由于市場的不完全有效性和有關(guān)政策對投資者的限制，我國債券市場上存在較多的套利
機會。作為多個市場的參與者，在遵守投資規(guī)則的前提下，本基金將積極捕捉無風(fēng)險套利機
會，為基金份額持有人創(chuàng)造最大的收益。
（6）融資杠桿策略
本基金將適度運用杠桿提高資金和債券的使用效率，增加收益。目前主要的杠桿手段是
回購和買斷式回購?？梢曰刭彽膫▏鴤推髽I(yè)債。運用回購手段的前提是存在較大的
獲利機會而資金缺乏；相反，如果資金過多閑置而暫時沒有投資機會，則采用逆回購以充分
利用資金的時間價值。
（7）債券備選庫的標(biāo)準(zhǔn)
本基金選券的基本標(biāo)準(zhǔn)為本金安全、收益較高、流動性良好。各券種具體選擇標(biāo)準(zhǔn)如下：
①國債
·符合投資策略和資產(chǎn)配置方案
·流動性較好
·相對價值被低估
②金融債
·符合投資策略和資產(chǎn)配置方案
·流動性較好
·相對價值被低估
·發(fā)行人資信程度良好，信用等級為BBB級及以上
③企業(yè)（公司）債
·符合投資策略和資產(chǎn)配置方案
·流動性較好
·收益率較高
·發(fā)行人財務(wù)狀況良好，償債能力較高
·發(fā)行人資信程度良好，信用等級為BBB級及以上
④可轉(zhuǎn)換債券
·符合投資策略和資產(chǎn)配置方案
·流動性較好
·發(fā)行人財務(wù)狀況良好，償債能力較高
·發(fā)行人及其投資項目具有投資價值
·發(fā)行條款有利于投資者
·發(fā)行人資信程度良好，信用等級為BBB級及以上
5、權(quán)證投資策略
本基金權(quán)證投資的原則主要為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強基金風(fēng)險控制。本基金
在權(quán)證投資中以對應(yīng)的標(biāo)的證券的基本面為基礎(chǔ)，結(jié)合權(quán)證定價模型、市場供求關(guān)系、交易
制度設(shè)計等多種因素對權(quán)證進行定價，主要運用的投資策略為：杠桿交易策略、對沖保底組
合投資策略、保底套利組合投資策略、買入跨式投資策略、Delta對沖策略等。
（六）投資決策
1、決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）宏觀、微觀經(jīng)濟運行環(huán)境和證券市場走勢；
（3）國家財政、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃與發(fā)展政策；
（4）證券市場的發(fā)展水平和走勢及基金業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；
（5）上市公司的行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、景氣指數(shù)及競爭優(yōu)勢；
（6）上市公司的持續(xù)盈利能力以及綜合價值的評估；
2、決策程序
本基金參與投資決策和操作的機構(gòu)和部門包括投資決策委員會、基金投資部、研究部以
及風(fēng)險管理部。投資操作包括投資準(zhǔn)備、投資決策、投資執(zhí)行和投資評估等四個程序。
1、投資準(zhǔn)備程序
（1）風(fēng)格庫的建立與維護：策略研究員根據(jù)基金合同中的規(guī)定，初選出符合本基金投
資策略的證券備選庫。
（2）核心庫的建立與維護：研究部與基金投資部對各類主題機會進行排序，確定具有
良好投資回報預(yù)期的資產(chǎn)配置比例，并對個股、債券深入調(diào)研，精選股票、債券。
2、投資決策程序
（1）基金經(jīng)理構(gòu)造投資組合計劃。
（2）風(fēng)險管理部對投資組合計劃進行風(fēng)險收益分析，提出修正意見；研究部策略研究
員通過宏觀、中觀分析，對投資組合的資產(chǎn)配置提出意見。
（3）投資決策委員會通過月度、季度、年度會議和不定期會議對基金配置的組合方案
進行審議和確定。
3、投資執(zhí)行程序
基金經(jīng)理通過交易室對投資組合方案進行實施。
4、投資評估程序
（1）風(fēng)險管理部對投資組合進行跟蹤評估，提出風(fēng)險控制意見，按照風(fēng)險大小，定期
或隨時向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、投資決策委員會報告。
（2）評估和調(diào)整決策程序：投資決策委員會根據(jù)環(huán)境的變化和實際需要可以調(diào)整決策
的程序，基金經(jīng)理調(diào)整投資組合應(yīng)按授權(quán)權(quán)限和批準(zhǔn)程序進行。
（七）投資限制
1、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
2、投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超
過該證券的10%；
（3）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（4）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，
基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同
一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
（5）現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%。本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)
準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報
的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的
限制。
除上述第（5）、（8）、（12）、（13）項外，由于證券市場波動、上市公司合并或基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，
但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
（八）基金的融資融券
本基金可以根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份額持有人的
利益；
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人
的利益。
（十）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同已復(fù)核本報告中的財務(wù)指標(biāo)、
凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 1,246,230,758.88 72.96
其中：股票 1,246,230,758.88 72.96
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資 產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 327,351,375.75 19.17
8 其他資產(chǎn) 134,486,598.45 7.87
9 合計 1,708,068,733.08 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 370,215,438.05 23.93
C 制造業(yè) 874,230,577.83 56.51
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 938,990.00 0.06
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) 724,815.00 0.05
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 120,938.00 0.01
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 1,246,230,758.88 80.56
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
報告期末本基金未持有港股通股票。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300390 天華新能 2,527,196 138,010,173.56 8.92
2 002738 中礦資源 1,732,310 136,072,950.50 8.80
3 002497 雅化集團 5,408,527 133,861,043.25 8.65
4 000688 國城礦業(yè) 4,639,358 128,974,152.40 8.34
5 002756 永興材料 2,340,483 126,971,202.75 8.21
6 002240 盛新鋰能 3,679,506 126,685,391.58 8.19
7 002466 天齊鋰業(yè) 2,256,559 124,968,237.42 8.08
8 002192 融捷股份 2,295,876 118,811,583.00 7.68
9 000762 西藏礦業(yè) 3,259,195 85,619,052.65 5.53
10 002460 贛鋒鋰業(yè) 1,266,451 79,647,103.39 5.15
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本報告期末本基金未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本報告期末本基金未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細
本報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細
報告期末本基金未投資貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本報告期末本基金未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
截至報告期末本基金未投資股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
截至報告期末本基金未投資股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
截至報告期末本基金未投資國債期貨。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
截至報告期末本基金未投資國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
截至報告期末本基金未投資國債期貨。
11、投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金本報告期投資的前十名證券中發(fā)行主體未發(fā)生被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編
制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 406,504.22
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 1,281.75
5 應(yīng)收申購款 134,078,812.48
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 134,486,598.45
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
報告期末本基金投資前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6本報告涉及合計數(shù)相關(guān)比例的，均以合計數(shù)除以相關(guān)數(shù)據(jù)計算，而不是對
不同比例進行合計。
九、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金合同生效日為2010年12月15日?；鸷贤б詠恚ń刂?025年12月31
日）的投資業(yè)績與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
20250101-20251231 80.74% 2.07% 13.40% 0.71% 67.34% 1.36%
20240101-20241231 -21.11% 2.38% 13.67% 1.00% -34.78% 1.38%
20230101-20231231 -31.71% 1.72% -7.33% 0.63% -24.38% 1.09%
20220101-20221231 -20.49% 2.39% -15.67% 0.96% -4.82% 1.43%
20210101-20211231 17.47% 2.24% -2.29% 0.88% 19.76% 1.36%
20200101-20201231 54.79% 1.89% 21.29% 1.07% 33.50% 0.82%
20190101-20191231 48.38% 1.41% 27.99% 0.93% 20.39% 0.48%
20180101-20181231 -20.45% 1.37% -17.58% 1.00% -2.87% 0.37%
20170101-20171231 7.31% 0.99% 15.93% 0.48% -8.62% 0.51%
20160101-20161231 -18.41% 1.74% -7.71% 1.05% -10.70% 0.69%
20150101-20151231 24.85% 3.08% 7.91% 1.86% 16.94% 1.22%
20140101-20141231 52.25% 1.33% 40.69% 0.91% 11.56% 0.42%
20130101-20131231 15.60% 1.38% -5.64% 1.05% 21.24% 0.33%
20120101-20121231 9.16% 1.08% 6.94% 0.96% 2.22% 0.12%
20110101-20111231 -21.48% 1.04% -17.93% 0.98% -3.55% 0.06%
20101215-20101231 -1.30% 0.42% -3.15% 1.00% 1.85% -0.58%
20101215-20251231 170.47% 1.83% 64.06% 1.01% 106.41% 0.82%
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動進行
比較：
注：1、泰信發(fā)展主題股票基金基金合同于2010年12月15日正式生效。本基金自2015年
8月7日起變更為混合型基金。
2、本基金投資組合比例約定：本基金將基金資產(chǎn)的60%-95%投資于股票，基金資產(chǎn)的5%-
40%投資于債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)及權(quán)證、資產(chǎn)支持證券。其中，現(xiàn)金或到期日在1年以內(nèi)的政府
債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，權(quán)證不高于基金資產(chǎn)凈值的3%，資產(chǎn)支持證券不高于基金資
產(chǎn)凈值的20%。其中投資于發(fā)展主題相關(guān)上市公司的比例不低于股票投資資產(chǎn)的80%。
十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計利息；
2、結(jié)算備付金及其應(yīng)計利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金及其應(yīng)收利息；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計利息；
8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整；
9、其他投資及其估值調(diào)整；
10、其他資產(chǎn)等。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金以基金托管人的名義開立資金結(jié)算賬戶和托管專戶用于基金的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并
以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券托管
賬戶并報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機
構(gòu)和基金注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管與處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因
基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金
托管人、基金注冊登記機構(gòu)和基金代銷機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)
人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定
處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；
基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估
值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非營業(yè)日。
（三）估值對象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)和負債。
（四）估值程序
基金日常估值由基金管理人進行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛螅瑢⒐乐到Y(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以
書面形式加密傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的估值方法、
時間、程序進行復(fù)核，復(fù)核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結(jié)果上加蓋業(yè)務(wù)公章返回給
基金管理人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
（五）估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投
資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格。
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況
下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會
有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，如果收盤價高于配
股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。
4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值。
5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人
計算的基金凈值。因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（六）基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理
基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入。當(dāng)估值或份額凈
值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
當(dāng)錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)估值錯誤
偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。因基金估
值錯誤給投資者造成損失的，應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，
有權(quán)向過錯人追償。
關(guān)于差錯處理，本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：
1、差錯類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金注冊登記機構(gòu)、或代理
銷售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)
對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償
責(zé)任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法
預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進
行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差
錯，給當(dāng)事人造成損失的由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)
的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更
正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保差錯已得到更正。
（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且
僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍
應(yīng)對差錯負責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事
人的利益損失（“受損方”），則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額
的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
（5）差錯責(zé)任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人原因造成基金資產(chǎn)損失時，基金
托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人原因造成基金資產(chǎn)損失時，基
金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責(zé)向差錯方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、
《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償
責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生
的費用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責(zé)
任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登
記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認；
（5）基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到或超過基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會；基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯
誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報中國證監(jiān)會備案。
（七）暫停估值的情形
1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫?；鸸乐?；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
（八）特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯
誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十二、基金的收益分配
（一）基金收益的構(gòu)成
1、基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利
息以及其他收入。
2、因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應(yīng)計入收益。
3、基金的收益分配比例以收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤為基準(zhǔn)計算，收益分配基準(zhǔn)日
可供分配利潤指基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（二）基金收益分配原則
1、基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資兩種。投資人可選擇獲取現(xiàn)金紅利，
或?qū)⒎旨t資金按權(quán)益登記日該類別的基金份額凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額；若投資
人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金紅利。
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多為12次。
5、每次基金收益分配比例不低于該次收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的50%?；鸷贤?
生效不滿三個月，收益可不分配。
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時間不得超過15個工作日。
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤、基金收益分配對象、分
配原則、收益分配基準(zhǔn)日、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基金管理人按法
律法規(guī)的規(guī)定公告。
（五）基金收益分配中發(fā)生的費用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。
2、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)；如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費用，基金注冊登記機構(gòu)自動將該基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，
依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十三、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.0‰的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×2.0‰÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
上述（一）基金費用的種類中第3－7項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披
露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托
管費率等相關(guān)費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率，須召開基金份額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費
率、基金托管費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前2日在規(guī)定媒介公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十四、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的每年1月1日至12月31日，《基金合同》生效不
足2個月的，并入下一會計年度。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金審計的有關(guān)事項
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對基金年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管
人（或基金管理人）。更換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)
定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱
或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明
書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
將《基金合同》、托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
1、招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等
內(nèi)容。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信
息?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。除此之外，基金招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金合同終止情形出現(xiàn)的，除基金合同另有約定外，基金管理人可以不再更新基金招募
說明書和基金產(chǎn)品資料概要。2、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義
務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
3、托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中
的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（二）發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日
登載于規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站公告一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站公告半年度和年度
最后一日基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)
網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合
季度報告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告登
載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計
報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者
年度報告。
本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”
項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際控制人；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變
動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動
超過百分之三十；
12、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
17、基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值百分之零點五；
18、基金改聘會計師事務(wù)所；
19、更換基金登記機構(gòu)；
20、本基金開始辦理申購、贖回；
21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
24、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
25、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)或者備案，
并予以公告。召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前40日公告基金份額持有人
大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份
額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十）清算報告
基金合同終止情形出現(xiàn)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行
清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告
提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基
金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露
如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。
十六、風(fēng)險揭示
（一）市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
1、政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險
隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于債券與上
市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格
和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和股票，其收益水平會受到利率
變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、
人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其
股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通
過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
5、信用風(fēng)險
主要是指債務(wù)人的違約風(fēng)險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可能會損失掉大部
分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
6、購買力風(fēng)險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力
下降，從而使基金的實際收益下降。
（二）流動性風(fēng)險
開放式基金要隨時應(yīng)對投資人的贖回，如果基金財產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為
現(xiàn)金時使基金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回
時，如果基金財產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，可能影
響基金份額收益。
（1）基金申購、贖回安排
本基金申購、贖回的具體安排請參見本招募說明書“六、基金份額的申購、贖回”章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交易
場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券等），
同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市
場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放
日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖
回申請的措施。
（4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的情形時，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹慎選取
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；?
金估值等流動性風(fēng)險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管
理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)
部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖
回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金合同的
約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
（三）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基金收益水平，
如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，
都會影響基金的收益水平。
（四）操作或技術(shù)風(fēng)險
指基金管理人在基金運作對內(nèi)及對外的業(yè)務(wù)操作過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險，比如：內(nèi)部控制
不嚴造成的違規(guī)風(fēng)險、基金管理人系統(tǒng)及軟件錯誤或失靈、人為疏忽及錯誤、控制中斷、操
作方法本身的錯誤或不精確、災(zāi)難性事故等。
（五）特定風(fēng)險
本基金主要根據(jù)主題投資方法進行投資管理，本基金特有的風(fēng)險主要包括：
1、模型風(fēng)險。本基金使用中國經(jīng)濟周期資產(chǎn)配置模型、危機指數(shù)（周期）模型、均值
反轉(zhuǎn)模型和大小盤風(fēng)格輪動模型進行分析和決策，模型中的指標(biāo)、權(quán)重、計算方法的選取不
當(dāng)會影響組合中股票構(gòu)成與投資業(yè)績。本基金會持續(xù)地進行模型的研究與改進。
2、股票研究不深入與主題矩陣不準(zhǔn)確可能帶來的風(fēng)險。
（六）合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（七）其它風(fēng)險
1、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致
基金資產(chǎn)的損失；
2、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
十七、基金的終止與清算
（一）基金終止的情形及處理方式
本基金出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組
織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
6、基金財產(chǎn)清算的賬冊及文件的保存
基金清賬算冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十八、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他收
入；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金代銷機構(gòu)，對基金代銷機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金注冊登記機構(gòu)辦理基金注冊登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）在符合有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，決定
和調(diào)整除調(diào)高管理費率和托管費率之外的基金相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構(gòu)違反《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代
理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金
投資者的利益；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值，確定基金份額申購、贖回的
價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度、中期和年度基金報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人
首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金
募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊，定期或不定期向基金托管人提供基金份額持有
人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收
入；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）以基金托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司和深圳
分公司開設(shè)證券賬戶；
（5）以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶，用于證券交易資金清算；
（6）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶，負責(zé)基金
投資債券的后臺匹配及資金的清算；
（7）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（8）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在
各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金
合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持有人依法召集
基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)
事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以
在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（3）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機構(gòu)、其
他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。基
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%
以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同)
提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（11）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的以外的其他
情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書
面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前40天，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達時間和地點;
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方
式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)
及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書面表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對書面
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基
金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票結(jié)果。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)
場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份
額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金注冊登記機構(gòu)提供的資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證
機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或
基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權(quán)委托書符合法律
法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定；
（5）會議通知公布前報中國證監(jiān)會備案。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上
的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有
人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)
當(dāng)在大會召開日至少35天前提交召集人并由召集人公告。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會召開日30天前公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核，符合
條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日30天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)
和《基金合同》規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述
要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大
會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆
或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題
提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含10%）以上的基金份額持有人提交基金
份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議
表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會
審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定除外。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進行修改，
應(yīng)當(dāng)最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證
至少與公告日期有30日的間隔期。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，提交符合會議通知中
規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表決意
見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表
決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人
授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管
理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會
的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人
代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決
結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為限。
重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影
響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者
備案。
基金份額持有人大會的決議自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
三、基金合同的終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（三）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（四）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（五）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金
財產(chǎn)清算公告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
（六）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費由敗訴方
承擔(dān)。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同的存放及查閱方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱；投資者也可按工本費購買《基金合同》復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以《基
金合同》正本為準(zhǔn)。
十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：泰信基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈37層
法定代表人：萬眾
設(shè)立日期：2003年5月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]68號
注冊資本：2億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營范圍：基金設(shè)立、基金業(yè)務(wù)管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
電話：021-20899188
傳真：021-20899060
聯(lián)系人：李其東
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）
法定代表人：易會滿
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：趙會軍
成立時間：1985年11月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣34932123.460000萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國
發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款；同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券資金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險兼
業(yè)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債
券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金受托管理服務(wù)；
年金賬戶管理服務(wù)；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證
業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外
幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、
買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡
業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投
資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的各類股票、
債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金
融工具。若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對基金投資比例及投資工具有新的規(guī)定，本基金在履行適
當(dāng)程序后進行相應(yīng)調(diào)整。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金組合投資比例是：股票占基金資產(chǎn)的比例為60-95%；債券現(xiàn)金等固定收益金融工
具及權(quán)證、資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)的比例為5-40%，其中現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的比例不低于基金凈值的5％；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等。權(quán)證不高于基金凈值的3%，資產(chǎn)支持證券不高于基金凈值的20％。其中投資于發(fā)展
主題相關(guān)上市公司的比例不低于股票投資資產(chǎn)的80%。
對于中國證監(jiān)會允許投資的其他金融產(chǎn)品，將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進行投資管理。若法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會對基金投資權(quán)證的比例有新的規(guī)定，適用新的規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每季度按照雙方約定的形式向基金托管人提供按照定量策略篩選出的上市
公司的股票名單，并有責(zé)任確保該名單符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。
基金托管人據(jù)此名單監(jiān)督本基金投資于該類型股票的比例。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期
限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金凈值的10%；
b、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該
證券的10%；
c、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金凈值的40%；
d、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金凈值的0.5%，基金
持有的全部權(quán)證的市值不超過基金凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權(quán)證的比
例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，遵從其規(guī)定；
e、現(xiàn)金和到期日不超過1年的政府債券不低于基金凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
f、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金凈值的20%；
g、本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10%。
h、本基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報
告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
i、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金凈值的10%；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資
產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
j、本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報的股
票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
k、一只基金持有一家公司發(fā)行的流通受限證券，其市值不得超過基金凈值的百分之二；
一只基金持有的所有流通受限證券，其市值不得超過該基金凈值的百分之十；
l、本基金不得違反《基金合同》關(guān)于投資范圍和投資比例的約定；
m、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過
該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
n、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金凈值的15%；因證券市場波
動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比
例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
o、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
p、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受
上述限制。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開始。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
除上述（2）的第e、h、n、o項外，由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人
應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向
基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實施交易監(jiān)督。
（4）如法律法規(guī)或監(jiān)管部門允許，本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資融券。
（5）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他比例限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制
進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相
互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加
蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣?
有責(zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管
理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)進行回函確認已知名單的變更。如
果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金
財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金
從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易
的發(fā)生，若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國
證監(jiān)會報告。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易
所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，同時向中國證監(jiān)會報告。
5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理人參與
銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風(fēng)險進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場交易對手的名單，
并按照審慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋?
在收到名單后2個工作日內(nèi)回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對銀行間市
場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金
托管人提出書面申請，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新?；?
管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔
除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行交易，應(yīng)及時
提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金財產(chǎn)損失的，基金托
管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中約定的該
交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約
定的有利于信用風(fēng)險控制的交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人與交易
對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中
國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)
時的市場情況調(diào)整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，在與核
心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失先由基金管理人
承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠償，如果基金托管人在運作中嚴格遵循了上述監(jiān)督流
程，則對于由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
6、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中
國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由
于存款銀行信用風(fēng)險而造成的損失時，先由基金管理人負責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人
進行賠償，如果基金托管人在運作過程中遵循上述監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風(fēng)險
引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商一致后，可以根據(jù)當(dāng)時的市場
情況對于核心存款銀行名單進行調(diào)整。
7、基金托管人對本基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊
急通知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受
限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金凈值的比例、已持有流通
受限證券市值占基金凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完
整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托
管人有足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控制制度、
流動性風(fēng)險處置預(yù)案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J
為上述資料可能導(dǎo)致本基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)
險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流
通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指
令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國
證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人已切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)，
導(dǎo)致本基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金凈值計算、
基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到書
面通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉
證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對書面通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定
的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即書面通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法律法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時書面通知基
金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出書面警告仍不
改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金凈
值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作
等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托
管人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理
人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?
管理人書面通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?
人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)書面答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與
有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基
金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)
負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的泰信基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并
管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基
金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事
務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注
冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金
托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認文件。
若本基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款事宜。
（三）本基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。
該資產(chǎn)托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司進行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的
一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以本基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表本基金進行交易；基金托管人負責(zé)以基金的名義在中央國
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責(zé)本基
金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責(zé)為本基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主
協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用
并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
本基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證
券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/
深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管
理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控
制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與本基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、
基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與本基金有關(guān)的重大合
同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合
同原件送達基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15年以上。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)
凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值。基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后3位，小
數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負
責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額資產(chǎn)
凈值并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章
并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人
計算的基金凈值。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的
計算結(jié)果對外予以公布法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的股票、債券、權(quán)證和銀行存款本息等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價
（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易
日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確
定公允價格；
③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市的
資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，
按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市
價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)
規(guī)定確定公允價值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，如果收盤價高于
配股價，按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價，則估值為零。
（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)
確定公允價值。
（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
（三）估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承
擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯人追償。
當(dāng)基金管理人計算的基金凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告的，由此造成的投資者或
基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支
付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照各自責(zé)任程度承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯誤，進而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由
此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，
由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計算的基金凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，雙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)
的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基金管理人的計算結(jié)果為準(zhǔn)對外公布，
由此造成的損失以及因該交易日基金凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠
償責(zé)任，基金托管人不負賠償責(zé)任。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理
人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，
保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影
響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（五）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；除此之外，基金招募說明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日
內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終了后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在
會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告?；鸸芾砣嗽谠露葓蟊硗瓿僧?dāng)日，對報
表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日
內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將
有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫笸瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基
金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并
將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在
基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方
各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成
一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)
會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日
內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額
持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議處理和適用法律
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解
決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的
地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
二十、對基金份額持有人的服務(wù)
本公司的投資者服務(wù)理念是“專業(yè)、效率、真誠、超越”。為保證旗下開放式基金的正
常運營，為投資者提供安全、高效、方便的服務(wù)，本公司建立了完善的投資者服務(wù)系統(tǒng)，主
要通過柜臺、直銷、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式為投資人提供服務(wù)。
（一）為投資者服務(wù)的種類
1、柜臺服務(wù)
代銷機構(gòu)和本公司直銷柜臺將為投資者提供柜臺服務(wù)。為方便直銷投資者，本公司在上
海建立了直銷柜臺。具體內(nèi)容包括：
類別 直銷柜臺 代銷柜臺
辦理交易等業(yè)務(wù) 僅對直銷投資者 僅對代銷投資者
個人帳務(wù)查詢 僅對直銷投資者 僅對代銷投資者
公共信息查詢 所有投資者
問題解答 僅對直銷投資者 所有投資者
投訴 接受代銷投資者投訴
2、Call Center服務(wù)
本公司的呼叫中心和各代銷機構(gòu)的Call Center共同為基金投資者提供投資者服務(wù)。
本公司的呼叫中心設(shè)備完善，人工座席服務(wù)時間為工作日：8：45-11：45，13：00-17:00，
并提供7*24小時的自動語音服務(wù)，能夠確保投資者的要求在3個工作日內(nèi)得到答復(fù)。呼叫
中心提供的服務(wù)如下：
類別 泰信基金的CALL-CENTER 代銷機構(gòu)的CALL-CENTER
個人帳務(wù)查詢 所有投資者 代銷投資者
交易確認短信 提供手機號碼的投資者
公共信息查詢 所有投資者 所有投資者
問題查詢 所有投資者 代銷投資者
投訴 接受所有投資者投訴 接受代銷投資者投訴
泰信基金的Call Center包括電話中心和人工坐席，功能如下：
功能 IVR（自動語音系統(tǒng)） 人工坐席服務(wù)系統(tǒng)
公共信息查詢 基金信息 公司信息 開放式基金業(yè)務(wù)常識解答 政策法規(guī) 每日NAV公告
投資者帳戶查詢 成交確認查詢 投資者帳務(wù)信息查詢 查詢密碼的修改 投資者帳務(wù)信息查詢 投資者對帳單查詢 投資者基本資料的修改 查詢密碼的修改
投訴 以人工座席服務(wù)為主： 接入方式：普通電話接入 回復(fù)方式：傳真、郵件、短信息、信函、電話 通過坐席與投資者的互動交流，受理、處理、回復(fù)投資者的投訴與建議
3、公司網(wǎng)站
本公司的網(wǎng)站導(dǎo)航欄，包括泰信之窗、旗下基金、賬戶查詢、活動專區(qū)、基金學(xué)院及客
戶服務(wù)等多個欄目，能夠為投資者提供全面的信息服務(wù)。
功能 內(nèi)容
公共信息查詢 基金信息查詢 公司信息 開放式基金業(yè)務(wù)常識解答 每日NAV公告 公司重要公告 政策法規(guī) 宏觀經(jīng)濟 熱點分析
投資者帳戶查詢 成交確認查詢 賬戶查詢 查詢密碼的修改 投資者基本資料的查詢
信息定制 短信服務(wù) 電子郵件服務(wù)
4、資料寄送
資料類型 投資者類型 寄送方式 寄送人
交易確認單 直銷投資者 對有需求的直銷柜臺客戶進行寄送 直銷中心
基金賬戶開戶確認書 直銷投資者 對有需求的直銷柜臺客戶進行寄送 直銷中心
交易對賬單 直銷投資者 代銷投資者 對有需求的客戶，公司相應(yīng)提供電子對賬單和寄送紙質(zhì)對賬單 客戶服務(wù)
公司產(chǎn)品及其他投資理財咨詢資料 直銷投資者 代銷投資者 對有需求的客戶進行寄送 客戶服務(wù)
5、一對一服務(wù)
公司除提供一般的投資者服務(wù)內(nèi)容（包括電話查詢、信息查詢、資料寄送、基金經(jīng)理報
告會、咨訊服務(wù)等）之外，還將以公司的整體資源為支撐，度身定制一對一的、個性化的增
值服務(wù)，包括上門服務(wù)、充分的信息交流等，公司對機構(gòu)投資者服務(wù)人員會進行專業(yè)知識的
培訓(xùn)。
（二）投訴人處理方式
本公司及時處理投資者的投訴，并在規(guī)定的時間內(nèi)及時反饋。由于呼叫中心將成為投資
者投訴的主要訴求對象，為了保證能及時處理投訴事宜，我們設(shè)置了完善的投訴處理流程，
這是一個閉環(huán)流程，任何進入系統(tǒng)內(nèi)的投訴必須在規(guī)定的時間內(nèi)回復(fù)。同時我們將代銷機構(gòu)
也納入了這一系統(tǒng)，保證了我們向投資者提供統(tǒng)一專業(yè)的服務(wù)。
（三）聯(lián)絡(luò)信息
1、泰信基金管理有限公司華東營銷中心
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號37層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36-37層
電話：（021）20899188
傳真：（021）20899008
聯(lián)系人：王弓箭
2、泰信基金管理有限公司華北營銷中心
注冊地址：北京市西城區(qū)廣成街4號院1號樓305、306室
辦公地址：北京市西城區(qū)廣成街4號院1號樓305、306室
電話：（010）66211966
聯(lián)系人：陳波
3、泰信基金管理有限公司華南營銷中心
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華路350號崗廈皇庭大廈25B
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道深南大道4001號時代金融中心1427室
電話：（0755）33988759
聯(lián)系人：魏洲
4、泰信基金管理有限公司網(wǎng)站
網(wǎng)址：www.ftfund.com
電子信箱：service@ftfund.com
5、客戶服務(wù)中心
客戶服務(wù)電話：400-888-5988或（021）38784566，該電話為24小時語音服務(wù)電話，
在工作時間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。
二十一、其他應(yīng)披露事項
以下信息披露事項通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公開披露。
公告事項 披露日期
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加德邦證券股份有限公司申購及定期定額申購業(yè)務(wù)費率優(yōu)惠活動的公告 2025年2月17日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年1號）、產(chǎn)品資料概要 2025年2月28日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加國泰君安證券股份有限公司和海通證券股份有限公司申購定投業(yè)務(wù)費率優(yōu)惠活動的公告 2025年3月24日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金2024年年度報告 2025年3月28日
泰信基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025年3月31日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金2025年第一季度報告 2025年4月21日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華西證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告 2025年4月25日
泰信基金管理有限公司關(guān)于關(guān)閉網(wǎng)上直銷交易平臺、微信平臺相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的公告 2025年5月14日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金在民生證券股份有限公司開通定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025年6月25日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增貴州省貴文文化基金銷售有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告 2025年6月26日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金2025年第二季度報告 2025年7月18日
泰信基金管理有限公司高級管理人員變更公告 2025年7月26日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增北京加和基金銷售有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告 2025年7月30日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金2025年中期報告 2025年8月28日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增深圳騰元基金銷售有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告 2025年9月10日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增東莞證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025年9月19日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加廣發(fā)證券股份有限公司申購及定期定額申購業(yè)務(wù)費率優(yōu)惠活動的公告 2025年9月30日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金2025年第三季度報告 2025年10月24日
泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告 2025年12月24日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金2025年第四季度報告 2026年1月21日
二十二、招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書文本存放在本基金管理人和基金托管人的辦公場所，投資者可在辦公時
間免費查閱；也可按工本費購買本基金招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金招募說明書
正本為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者也可直接登錄本基金管理人的網(wǎng)站(www.ftfund.com)查閱和下載招募說明書或
其他法律文件。
二十三、備查文件
投資者如果需要了解更詳細的信息，可向基金管理人、基金托管人或代銷機構(gòu)申請查
閱以下文件：
（一）中國證監(jiān)會核準(zhǔn)泰信發(fā)展主題股票型證券投資基金募集的文件；
（二）《泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金基金合同》；
（三）《泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
存放地點：基金管理人、基金托管人處。
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件，也可直接登錄本
基金管理人的網(wǎng)站(www.ftfund.com)查閱和下載相關(guān)法律文件。
泰信基金管理有限公司
2026年2月27日
泰信發(fā)展主題混合型證券投資基金更新招募說明書（2026年1號）.pdf