摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金招募說明書（更新）
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型
證券投資基金
招募說明書（更新）
基金管理人：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
【重要提示】
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2022
年10月12日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可【2022】2486號文準(zhǔn)予注冊募
集。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并
不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（或申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，
投資人在投資本基金前，應(yīng)仔細閱讀基金合同、本招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真
考慮本基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購
（或申購）本基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立、謹(jǐn)慎決策。投資
人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因
整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，
個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回本基金產(chǎn)生的流
動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，信用風(fēng)
險，本基金的特定風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存
托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)
新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相
應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機
制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標(biāo)
識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)
注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。
本基金為混合型基金，理論上其長期平均預(yù)期風(fēng)險收益水平低于股票型基
金，高于債券型基金、貨幣市場基金。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負責(zé)?；?
的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成
對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年11月18日，有關(guān)財務(wù)數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................1
第二部分釋義.................................................................................................................................2
第三部分基金管理人.....................................................................................................................7
第四部分基金托管人...................................................................................................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...............................................................................................................18
第六部分基金的募集...................................................................................................................20
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................21
第八部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................22
第九部分基金的投資...................................................................................................................34
第十部分基金的業(yè)績...................................................................................................................46
第十一部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................................49
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................50
第十三部分基金的收益與分配...................................................................................................56
第十四部分基金的費用與稅收...................................................................................................58
第十五部分基金的會計與審計...................................................................................................61
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................62
第十七部分風(fēng)險揭示...................................................................................................................68
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................78
第十九部分側(cè)袋機制...................................................................................................................80
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要...................................................................................................83
第二十一部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要.......................................................................................98
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù).................................................................................109
第二十三部分其他應(yīng)披露事項.................................................................................................112
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................114
第二十五部分備查文件.............................................................................................................115
第一部分緒言
《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本
招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，以及《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由摩
根士丹利基金管理（中國）有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何
其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋
或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷?
同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y人自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基
金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金
2、基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《摩根士丹利
數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補
充
6、招募說明書或本招募說明書：指《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投
資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《摩根士丹利華鑫數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國
人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修
改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日
實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會公布的《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機
關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理
委員會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，使用來自境外的
資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人
民幣合格境外機構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者
和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資者的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資者
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指摩根士丹利基金管理（中國）有限公司以及符合《銷售
辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人
簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為摩根士丹利基
金管理（中國）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中國）有限公司委托代
為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售
機構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《摩根士丹利基金管理（中國）有限公司開放式基
金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)
務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資者共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式
的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計
算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
43、A類基金份額：指收取認(rèn)購費、申購費，而不從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的一類基金份額
44、C類基金份額：指不收取認(rèn)購費、申購費，但從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費的一類基金份額
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
47、定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的
節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
53、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費用
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待
59、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專
門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對
待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重
大不確定性的資產(chǎn)
61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂
后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層
法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）
成立日期：2003年3月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]33號
注冊資本：95,000萬元人民幣
聯(lián)系人：容澤坤
聯(lián)系電話：400-8888-668
股權(quán)結(jié)構(gòu)為：摩根士丹利國際控股公司（100%）
二、主要人員情況
（一）董事會成員
高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亞州立大學(xué)獲得本科和研究生
學(xué)位，并在喬治敦大學(xué)取得法律學(xué)位。曾在年利達律師事務(wù)所（Linklaters）倫
敦、香港和東京辦公室以及眾達律師事務(wù)所（Jones Day）的東京辦公室擔(dān)任律
師。高杰文（Todd Coltman）先生2004年加入摩根士丹利，負責(zé)摩根士丹利亞洲
私募股權(quán)不動產(chǎn)業(yè)務(wù)（MSREI）的不動產(chǎn)收購融資。2007年擔(dān)任MSREI日本業(yè)務(wù)首
席運營官，2009年擔(dān)任MSREI亞洲（包括日本）業(yè)務(wù)首席運營官。他目前擔(dān)任摩
根士丹利董事總經(jīng)理、摩根士丹利投資管理（日本）有限責(zé)任公司董事。自2016
年起至今擔(dān)任摩根士丹利投資管理亞洲區(qū)首席運營官?，F(xiàn)任基金管理人董事長。
黃敏女士，麻省理工學(xué)院管理學(xué)學(xué)士。曾任職于摩根大通（紐約）和穆迪投
資者服務(wù)（紐約）。2006年11月至2024年5月期間曾擔(dān)任瑞士信貸（香港）有限
公司副總裁、總監(jiān)及中國區(qū)首席運營官、總經(jīng)理及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)亞太區(qū)負責(zé)人，
工銀瑞信基金管理有限公司董事。2024年4月加入摩根士丹利亞洲有限公司，目
前擔(dān)任摩根士丹利董事總經(jīng)理、摩根士丹利投資管理業(yè)務(wù)大中華區(qū)負責(zé)人?，F(xiàn)任
基金管理人董事。
ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大學(xué)學(xué)士，美國西北大學(xué)博士，芝加
哥大學(xué)工商管理碩士。1999年至2009年曾任美國奧本海默基金公司高級基金經(jīng)理，
2009年10月至2023年8月期間，曾任浦銀安盛基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席
投資官，海富通資產(chǎn)管理（香港）有限公司高級基金經(jīng)理，友邦保險有限公司中
國區(qū)資產(chǎn)管理中心資深總監(jiān)，中美聯(lián)泰大都會人壽保險有限公司首席投資官。
2023年10月加入摩根士丹利基金管理（中國）有限公司，曾任副總經(jīng)理?，F(xiàn)任基
金管理人董事、總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人（代履職）、首席投資官。
Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞羅那自治大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)
士，賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院工商管理碩士。曾任職于大通曼哈頓銀行（紐約
辦公室）、瑞銀集團菲利普斯&德魯（倫敦辦公室），1993年7月至2015年12月期
間曾任摩根士丹利歐洲有限公司兼并與收購部董事總經(jīng)理，摩根士丹利亞洲有限
公司兼并與收購部董事總經(jīng)理，摩根士丹利西班牙有限公司首席執(zhí)行官，瑞士信
貸集團董事總經(jīng)理、亞太區(qū)金融機構(gòu)部主管，摩根士丹利亞洲有限公司北京代表
處董事總經(jīng)理和摩根士丹利中國首席營運官。目前擔(dān)任新黃河資本有限公司創(chuàng)始
人及首席執(zhí)行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC、Blue Planet New Energy
Technology Limited董事?，F(xiàn)任基金管理人獨立董事。
Thaddeus Thomas Beczak先生，美國喬治城大學(xué)國際關(guān)系學(xué)學(xué)士，哥倫比
亞大學(xué)工商管理碩士。1974年9月至1997年7月任職于摩根大通，曾任摩根大通證
券亞洲有限公司總裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集團副主席，野村證券董
事會主席，華興證券香港有限公司董事會主席。2014年1月退休。目前兼任鳳凰
衛(wèi)視投資（控股）有限公司獨立非執(zhí)行董事、太平洋網(wǎng)絡(luò)有限公司獨立非執(zhí)行董
事、Arnhold Holdings Limited獨立非執(zhí)行董事、非營利性組織The Association
of Hong Kong Forum Limited董事長?，F(xiàn)任基金管理人獨立董事。
蔣松濤先生，南京政治學(xué)院經(jīng)濟管理專業(yè)本科畢業(yè)。曾任上海無線電八廠廠
長兼黨委副書記，上海電子元件公司副總經(jīng)理，上海信德企業(yè)發(fā)展有限公司副總
經(jīng)理。1998年至2009年任上海廣電（集團）有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、總裁助理
兼戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理、副總裁。2010年至2018年任上海儀電（集團）有限公司副總
裁，其中2015年至2017年兼任華鑫證券有限責(zé)任公司董事長，2014年至2017年兼
任摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司董事。2018年5月退休。目前擔(dān)任上海福賽
特機器人股份有限公司獨立董事。現(xiàn)任基金管理人獨立董事。
（二）公司高級管理人員
ZHOU WENTONG（周文秱）先生，總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人（代履職）、董事，簡
歷同上。
劉欣先生，清華大學(xué)會計學(xué)本科，18年證券從業(yè)經(jīng)驗。曾任中國國際金融股
份有限公司投資銀行部分析師、經(jīng)理，埃森哲管理咨詢金融機構(gòu)部分析師，美林
（亞太）有限公司投資銀行部經(jīng)理、亞洲企業(yè)融資部副總裁、董事，瑞士信貸香
港有限公司投資銀行部副總裁，北京春雨天下軟件有限公司首席財務(wù)官，亞投顧
問有限公司高級顧問，華寶基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理等職務(wù)。2024年9月
加入基金管理人，現(xiàn)任副總經(jīng)理。
毛慧女士，上海交通大學(xué)工商管理碩士，具備中國法律職業(yè)資格，13年證券
從業(yè)經(jīng)驗。曾任錦天城律師事務(wù)所律師助理，源泰律師事務(wù)所律師，申萬菱信基
金管理有限公司高級監(jiān)察經(jīng)理，永贏基金管理有限公司監(jiān)察稽核總監(jiān)、督察長，
北京市漢坤律師事務(wù)所上海分所顧問、合伙人。2024年3月加入基金管理人，現(xiàn)
任督察長。
ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大學(xué)博士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任中國郵
電部北京電信局工程師，美國富達投資集團網(wǎng)絡(luò)技術(shù)總監(jiān)，Codent Networks,
Inc.副總裁，InfoGlyph USA,Inc.中國區(qū)經(jīng)理，Loci Software Inc.總經(jīng)理，
Fidelity（大連）商務(wù)服務(wù)有限公司交付副總裁，F(xiàn)IL（大連）科技有限公司總
經(jīng)理兼技術(shù)部負責(zé)人，基金管理人首席信息官，摩根士丹利管理服務(wù)（上海）有
限公司北京分公司信息技術(shù)部執(zhí)行董事等。2024年5月再次加入基金管理人，現(xiàn)
任首席信息官。
（三）本基金基金經(jīng)理
雷志勇先生，北京大學(xué)計算機軟件與理論碩士，13年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾
任中國移動通信集團公司總部項目經(jīng)理、中國移動通信集團廣東有限公司中級網(wǎng)
絡(luò)運行支撐主管、東莞證券股份有限公司研究所通訊行業(yè)研究員、南方基金管理
有限公司產(chǎn)品經(jīng)理。2014年10月加入基金管理人，歷任研究管理部研究員、基金
經(jīng)理助理、權(quán)益投資部副總監(jiān)，現(xiàn)任權(quán)益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理。2019年4月起
擔(dān)任摩根士丹利科技領(lǐng)先靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2019年4月至
2021年1月?lián)文Ω康だ焚|(zhì)生活精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2020年
5月起擔(dān)任摩根士丹利萬眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2021年
3月至2023年3月?lián)文Ω康だ屡d產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2023年
3月起擔(dān)任摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2025年5月起擔(dān)任
摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
（四）投資決策委員會成員
主任委員：王大鵬，研究管理部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
副主任委員：施同亮，固定收益投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
委員：雷志勇，權(quán)益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理；余斌，數(shù)量化投資部總監(jiān)、基
金經(jīng)理；李功舜，交易管理部總監(jiān)；洪天陽，多資產(chǎn)投資部總監(jiān)。
秘書：張迪歐，研究管理部投研秘書。
（五）上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款
利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同，按照招募說明書列明
的投資目標(biāo)、策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行
為的發(fā)生。
3、本基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，禁止基金財產(chǎn)用于下列投資或活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)
交易事項進行審查。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用
于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
4、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，禁止發(fā)生下列行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同禁止的其他行為。
5、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反《基金合同》或《托管協(xié)議》；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（10）其他法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同禁止的行為。
6、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不
當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）保證基金管理人的經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；
（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)基金管理人的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（3）確?；?、基金管理人應(yīng)披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時；
（4）確?；鸸芾砣顺蔀橐粋€決策科學(xué)、經(jīng)營規(guī)范、管理高效、運作安全
的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。
2、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機制覆蓋基金管理人的各項業(yè)務(wù)、各個部門和
各級崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程
序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則?；鸸芾砣烁鳈C構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，基
金財產(chǎn)、基金管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作必須相互分離。
（4）相互制約原則?；鸸芾砣藘?nèi)部部門和崗位的設(shè)置須權(quán)責(zé)分明、相互
制衡。
（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成
本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制體系
基金管理人的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互制約的組織結(jié)構(gòu)，
具體包括：
（1）董事會負責(zé)決定基金管理人內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置、制定基金管理人基
本管理制度，對確?；鸸芾砣私⒓熬S持適當(dāng)而有效的內(nèi)部控制負有最終責(zé)
任。董事會下設(shè)的風(fēng)險控制和審計委員會負責(zé)審核基金管理人內(nèi)部控制制度、
檢查公司和基金運作的合法合規(guī)情況等事項，并向董事會匯報。
（2）經(jīng)營管理層負責(zé)組織設(shè)計公司的內(nèi)部控制制度，擬訂公司的基本管理
制度和制定公司的部門業(yè)務(wù)規(guī)章，并確保公司的日常經(jīng)營運作活動合法合規(guī)。
（3）督察長負責(zé)監(jiān)督檢查基金管理人運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險
控制情況，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定可獨立向董事會和中國證監(jiān)會報告。
（4）經(jīng)營管理層下設(shè)的風(fēng)險管理委員會協(xié)助經(jīng)營管理層實施對各類業(yè)務(wù)和
風(fēng)險的總體控制以及解決公司內(nèi)部控制中出現(xiàn)的問題。
（5）風(fēng)險管理部負責(zé)跟蹤和報告投資管理中的市場風(fēng)險，評價基金投資業(yè)
績，并根據(jù)風(fēng)險收益情況及時提出改進意見，為投資業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供支
持。
（6）監(jiān)察稽核部獨立于基金管理人其他部門和業(yè)務(wù)活動，對基金管理人內(nèi)
部控制制度、風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和及時反饋，并向
督察長、風(fēng)險管理委員會和經(jīng)營管理層定期或不定期報告。
（7）各業(yè)務(wù)部門及員工對風(fēng)險管理負有直接責(zé)任。各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人在權(quán)
限范圍內(nèi)，執(zhí)行公司的各項風(fēng)險管理程序，負責(zé)本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險的識別、監(jiān)
控，對本部門的風(fēng)險管理負全部責(zé)任。每一位員工均負有一線風(fēng)險控制職責(zé)，
負責(zé)把公司的風(fēng)險管理理念和控制措施落實到每一個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，并在發(fā)現(xiàn)
風(fēng)險隱患和問題時負有報告、反饋和改進的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）建立合理、完備、有效并易于執(zhí)行的內(nèi)部控制制度體系。基金管理人
內(nèi)部控制制度體系由不同層面的制度構(gòu)成，按照其所管理的層次可以分為四個
級別：第一級別是公司章程；第二級別是公司內(nèi)部控制大綱；第三級別是公司
基本管理制度；第四級別是公司各委員會、各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制
度及實施細則等?；鸸芾砣烁鶕?jù)業(yè)務(wù)需要持續(xù)修訂和更新各項制度，使其內(nèi)
部控制制度體系日趨完善。
（2）建立濃厚的風(fēng)險管理文化。經(jīng)營管理層牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險管理
理念，注重培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，通過制度約束、學(xué)習(xí)培訓(xùn)使全體員
工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險管理意識深入人心，并貫穿
到各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（3）建立嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線。依據(jù)自身經(jīng)營特點，基金管理人建立起各
崗位的自控與互控、相關(guān)部門之間的監(jiān)督制衡、監(jiān)察稽核部和督察長的獨立監(jiān)
督等內(nèi)控防線。
（4）建立并持續(xù)完善風(fēng)險管理體系?；鸸芾砣送ㄟ^建立風(fēng)險分類、識
別、評估、報告及監(jiān)督等程序，定期或不定期地對風(fēng)險進行評估、預(yù)警，并通
過清晰的匯報路徑，使相關(guān)部門及經(jīng)營管理層即時把握風(fēng)險狀況，及時、快速
地采取風(fēng)險控制措施。
（5）強化風(fēng)險管理措施。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展及技術(shù)進步，基金管理人開始更多
地采取系統(tǒng)化監(jiān)控措施，增強風(fēng)險管理的全面性、實時性和有效性。同時，采
用數(shù)量化分析方法，提高風(fēng)險管理的科學(xué)性。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本基金管理人確知建立、實施、維持和完善內(nèi)部控制制度是本基金管
理人董事會及管理層的責(zé)任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基
金（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年9月30日，中國銀行已托管1176只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1107
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分，秉
承中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)
則的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理
機構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)
院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
（一）直銷機構(gòu)
1、摩根士丹利基金管理（中國）有限公司直銷中心
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層
聯(lián)系人：龍紫嵐
電話：（0755）88318898
傳真：（0755）82990631
2、摩根士丹利基金管理（中國）有限公司北京分公司
注冊地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號院1號樓12層1205單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號院1號樓12層1205單元
聯(lián)系人：張宏偉
電話：（010）87986888
傳真：（010）87986889
3、摩根士丹利基金管理（中國）有限公司上海分公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號（即上海環(huán)球金
融中心）77樓77T30室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道100號上海環(huán)球金融中
心77樓77T30室
聯(lián)系人：蓋旭媛
電話：（021）80638250
全國統(tǒng)一客服電話：400-8888-668
客服電子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn
深圳、北京或上海的投資人單筆認(rèn)購金額超過100萬元（含100萬元）人民
幣以上的，可撥打直銷中心的上述電話進行預(yù)約，基金管理人將提供上門服
務(wù)。
（二）非直銷銷售機構(gòu)
本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點，并另行
公告。
二、登記機構(gòu)
名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層
法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）先生
聯(lián)系人：柏斌
電話：（0755）88318716
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：安冬
電話：021-31358666
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12
室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
聯(lián)系人：施翊洲
經(jīng)辦注冊會計師：施翊洲、胡蓮蓮
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同，經(jīng)中國證監(jiān)會2022年10月12日
證監(jiān)許可【2022】2486號文件準(zhǔn)予注冊。
本基金募集期為2023年2月8日至2023年2月28日。經(jīng)普華永道中天會計師事
務(wù)所（特殊普通合伙）普華永道中天驗字(2023)第0079號驗資報告予以驗證，按
照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，本基金募集期共募集444,617,987.64份
基金份額，其中認(rèn)購資金利息折合192,651.63份基金份額。有效認(rèn)購戶數(shù)為4,016
戶。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其它相關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)規(guī)定和條件，已向中國證監(jiān)會辦
理完畢基金備案手續(xù)，并于2023年3月2日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式
生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；
連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進
行基金財產(chǎn)清算并終止，而不需召開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理
人在更新的招募說明書或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或
增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日
的具體業(yè)務(wù)辦理時間在更新的招募說明書或相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交
易時間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對前述開
放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自2023年5月5日起開放辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏?
在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投
資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)
確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖
回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日
業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、本基金的申購、贖回等業(yè)務(wù)，按照登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。若相
關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或登記機構(gòu)對申購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按
新規(guī)定執(zhí)行。
7、本基金僅接受符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者申購
/持有本基金基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所
提交的申購申請不成立。投資者交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)
確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提
交的贖回申請不成立。基金份額持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成
立；登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。
投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖
回款項。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系
統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，
則贖回款順延至上述情形消除后劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金
合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照
基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成
功，則申購款項本金退還給投資者。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請及申購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善
行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進行調(diào)整?；?
金管理人應(yīng)在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
五、申購與贖回的數(shù)量限制
1、每個賬戶每筆申購的最低金額為人民幣1元。
2、基金投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額
的限制。
3、基金投資者可多次申購，對單個基金投資者累計持有基金份額數(shù)量不設(shè)
上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
4、基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為1份
（除非該賬戶在銷售機構(gòu)或網(wǎng)點托管的基金份額余額不足1份）；若某筆贖回或
轉(zhuǎn)換導(dǎo)致基金份額持有人在該銷售機構(gòu)或網(wǎng)點托管的基金份額余額少于1份，剩
余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為1份。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈
申購比例上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合
法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金
規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購份額與凈贖回金額的計算
（一）申購費用
投資人申購本基金A類基金份額時，需繳納申購費用。投資人在一天內(nèi)
如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金C類基金份額不收取申
購費，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。各銷售機構(gòu)銷售的份額類
別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，敬請投資者留意。
A類基金份額的申購費用由A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。
本基金對通過直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實施差別的申購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社
會保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年金理事會委托的特定客
戶資產(chǎn)管理計劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)
品、職業(yè)年金計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類
型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范
圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購費率
見下表：
（單位：元）
申購金額（M） 申購費率
M＜100 萬元 0.60%
100 萬元≤M＜500 萬元 0.40%
M≥500 萬元 每筆1000元
其他投資者申購本基金A類基金份額申購費率見下表：（單位：元）
申購金額（M） 申購費率
M＜100 萬元 1.50%
100 萬元≤M＜500 萬元 1.00%
M≥500 萬元 每筆1000元
（二）贖回費用
本基金的贖回費用按基金份額持有人持有時間的增加而遞減。贖回費用由
贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。具體費率如下：
A類基金份額
持有時間（Y） 贖回費率
Y＜7 日 1.5%
7 日≤Y＜30 日 0.75%
30 日≤Y＜365 日 0.5%
Y≥365 日 0
C類基金份額
持有時間（Y） 贖回費率
Y＜7 日 1.5%
7 日≤Y＜30 日 0.5%
Y≥30 日 0
持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；對持
續(xù)持有期不少于30日（含）但少于90日的投資人收取的贖回費，將贖回費總額
的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于90日（含）但少于180日的投資人收
取的贖回費，將贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)。對于持有期不少于180日
（含）的基金份額所收取的贖回費，贖回費用25%歸入基金財產(chǎn)。未計入基金財
產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。
（三）申購份額的計算
1、投資者申購本基金A類基金份額的計算方式
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。計算公式如下：
申購費用適用比例費率時：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
申購費用適用固定金額時：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
舉例：假定T日A類基金份額凈值為1.0500元，某非養(yǎng)老金客戶當(dāng)日申購本
基金A類基金份額10萬元，對應(yīng)的本次申購費率為1.50%，該投資人的申購費用
及可獲得的A類基金份額為：
凈申購金額=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元
申購費用=100,000-98,522.17＝1,477.83元
申購份額=98,522.17/1.0500＝93,830.64份
即：該非養(yǎng)老金客戶投資10萬元申購本基金A類基金份額，假定申購當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0500元，申購費用為1,477.83元，可獲得的A類基金份額為
93,830.64份。
2、投資者申購本基金C類基金份額的計算方式
申購份額＝申購金額/申購日C類基金份額的基金份額凈值
舉例：某投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額為1.0400元，則其可得到的C類基金份額為：
申購份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資者投資40,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份C類基金份額。
（四）贖回金額的計算
本基金A類基金份額贖回金額的計算公式如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日A類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
本基金C類基金份額贖回金額的計算公式如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總額×贖回費率
贖回金額＝贖回總額-贖回費用
上述計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
舉例：假定某投資人在T日贖回10,000份A類基金份額，持有時間為250日，
對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該日A類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金
額計算如下：
贖回總額＝10,000×1.2800＝12,800.00元
贖回費用＝12,800.00×0.5%＝64.00元
贖回金額＝12,800.00－64.00＝12,736.00元
即：假定某投資人在T日贖回10,000份A類基金份額，持有時間為250日，假
定該日A類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金額為12,736.00元。
舉例：假定某投資人在T日贖回10,000份C類基金份額，持有時間為10日，
對應(yīng)的贖回費率為0.5%，該日C類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金
額計算如下：
贖回總額＝10,000×1.2800＝12,800.00元
贖回費用=12,800.00×0.5%＝64.00元
贖回金額=12,800.00－64.00＝12,736.00元
即：假定某投資人在T日贖回10,000份C類基金份額，持有時間為10日，假
定該日C類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金額為12,736.00元。
（五）基金份額凈值的計算
計算日該類基金份額凈值=計算日該類基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金總份
額
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告兩類基
金份額凈值和兩類基金份額累計凈值。
本基金兩類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認(rèn)可能引
起基金份額凈值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基金
托管人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進行確認(rèn)，
并在確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時公告為準(zhǔn)。
（六）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并
最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場
情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，基金管理人可以對投資者開展不同的費率優(yōu)惠活動。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規(guī)范，遵循相關(guān)法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購和贖回的登記業(yè)務(wù)
1、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日
業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷。
2、投資人T日申購基金成功后，登記機構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益并辦
理登記手續(xù)，投資人自T＋2日起可以查詢申請的確認(rèn)情況。
3、投資人T日贖回基金成功后，登記機構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益并辦
理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)
整，并于開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無
法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法辦理申購業(yè)務(wù)。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、支付結(jié)算機構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)等無法正
常運行。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定
的本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理
人規(guī)定的單日申購金額或凈申購比例上限時；或該投資者累計持有的份額超過
單個投資者累計持有的份額上限時；或該投資者單日申購金額超過單個投資者
單日申購金額上限時；或該投資者單筆申購金額超過單個投資者單筆申購金額
上限時。
10、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項所需
的基金投資者信息、文件或存在法律法規(guī)、《業(yè)務(wù)規(guī)則》所禁止投資本基金的情
形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、11項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。當(dāng)發(fā)生上述第8、9項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等
方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分
申購申請。如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本
金將退還給投資者。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)
務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所、銀行間債券交易市場或外匯市場交易時間非正常停
市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接
受贖回可能會影響或損害基金份額持有人利益時，或是發(fā)生其他繼續(xù)接受贖回申
請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基金份額持
有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或
延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。若出現(xiàn)上述第4項所述
情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)
及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
（一）巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖
回。
（二）巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
1、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
2、部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請有困難或認(rèn)為
因支付投資者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3、若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放
日基金總份額20%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖
回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回
申請按前述條款處理。如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
4、暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
（三）巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并且基金管理人依據(jù)“2、部分延期贖回”進行延期辦
理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個
交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上
刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；
也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再
另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公
告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機
構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會
或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必
須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按
基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金重點關(guān)注數(shù)字經(jīng)濟的投資機會，精選與數(shù)字經(jīng)濟相關(guān)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進行
投資，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票）、債
券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持機構(gòu)債券、政府
支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債、
次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)及其他中國證監(jiān)會允許投資的債
券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、貨幣市場工具以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，
其中，投資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨及其他金
融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金將通過研究宏觀經(jīng)濟、國家政策等可能影響證券市場的重要因素，對
股票、債券和貨幣資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征進行深入分析，合理預(yù)測各類資產(chǎn)的價格
變動趨勢，確定不同資產(chǎn)類別的投資比例。在此基礎(chǔ)上，積極跟蹤由于市場短期
波動引起的各類資產(chǎn)的價格偏差和風(fēng)險收益特征的相對變化，動態(tài)調(diào)整各大類資
產(chǎn)之間的投資比例，在保持總體風(fēng)險水平相對平穩(wěn)的基礎(chǔ)上，獲取相對較高的基
金投資收益。
（二）股票投資策略
1、數(shù)字經(jīng)濟的界定
國家統(tǒng)計局2021年5月發(fā)布《數(shù)字經(jīng)濟及核心產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計分類（2021）》，數(shù)
字經(jīng)濟是指以數(shù)據(jù)資源作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信
息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動力的一系列經(jīng)
濟活動。根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035
年遠景目標(biāo)綱要》，數(shù)字經(jīng)濟重點產(chǎn)業(yè)包括云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)
網(wǎng)、區(qū)塊鏈、人工智能、虛擬現(xiàn)實和增強現(xiàn)實。
本基金所投資的“數(shù)字經(jīng)濟”主題主要包括數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化。
數(shù)字產(chǎn)業(yè)化，主要包括數(shù)字經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)設(shè)施以及在此基礎(chǔ)上運行的應(yīng)用
和平臺經(jīng)濟相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，培育壯大人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計算、網(wǎng)絡(luò)安
全等新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)，提升通信設(shè)備、核心電子元器件、關(guān)鍵軟件等產(chǎn)業(yè)水平。本
基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施主要分布于電子、通信、計算機行業(yè)；應(yīng)用和平臺經(jīng)濟主要
分布于傳媒、社會服務(wù)、公用事業(yè)行業(yè)。
產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，主要包括被數(shù)字技術(shù)深度改造升級帶來的產(chǎn)出增加和效率提升
的傳統(tǒng)行業(yè)。傳統(tǒng)行業(yè)應(yīng)將數(shù)字技術(shù)運用于其采購、生產(chǎn)、銷售和管理等各環(huán)節(jié)，
打造新型數(shù)字化應(yīng)用場景，包括智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧醫(yī)療、智
慧農(nóng)業(yè)、智能制造、智慧建筑。本基金投資于產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的行業(yè)包括電力設(shè)
備、機械設(shè)備、汽車、交通運輸、家用電器以及服務(wù)于上述行業(yè)的基礎(chǔ)化工、有
色金屬。
2、個股選擇
個股選擇方面，本基金將在數(shù)字經(jīng)濟主題界定的基礎(chǔ)上對潛在標(biāo)的股票進行
審慎篩選和審核，構(gòu)建備選股票池并動態(tài)更新。
（1）公司基本狀況分析
A．經(jīng)營能力分析
通過分析公司的資本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營模式、產(chǎn)品市場空間等多方面的運營管理能
力，判斷公司的核心價值與成長能力，選擇具有良好經(jīng)營狀況的上市公司股票。
主要關(guān)注以下幾點：
a.上市公司是否具有合理的資本結(jié)構(gòu)，良好的現(xiàn)金流；
b.上市公司管理層是否具有良好的經(jīng)營能力，包括但不限于團隊建設(shè)、市場
開發(fā)、研發(fā)控制、激勵機制等；
c.上市公司的新技術(shù)或創(chuàng)新商業(yè)模式是否具有原創(chuàng)性、領(lǐng)先性和可實現(xiàn)性；
d.上市公司的核心產(chǎn)品是否具有較高的市場競爭力、盈利能力和較大的市場
需求增長空間。
B．財務(wù)狀況分析
本基金將重點關(guān)注上市公司的盈利能力、成長和股本擴張能力、持續(xù)經(jīng)營能
力、杠桿水平以及現(xiàn)金流管理水平，選擇優(yōu)良財務(wù)狀況的上市公司股票。
（2）股票估值分析
通過對內(nèi)在價值、相對價值、收購價值等方面的研究，考察市盈增長比率
（PEG）、市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、企業(yè)價值/息稅前利潤（EV/EBIT）、自由
現(xiàn)金流貼現(xiàn)（DCF）等一系列估值指標(biāo)，給出股票綜合評級，從中選擇估值水平
相對合理的公司。
本基金將參考公司狀況以及股票估值分析的基本結(jié)論，選擇具有較強競爭優(yōu)
勢且估值具有吸引力的股票，組建并動態(tài)調(diào)整數(shù)字經(jīng)濟優(yōu)選股票庫。
（三）債券投資策略
基金管理人通過評估貨幣政策、財政政策和國際環(huán)境等因素，分析市場價格
中隱含的對經(jīng)濟增長、通貨膨脹、違約概率、提前償付速度等因素的預(yù)測，根據(jù)
債券市場中存在的各種投資機會的相對投資價值和相關(guān)風(fēng)險決定總體的投資策
略及類屬（政府、企業(yè)/公司、可轉(zhuǎn)換債券等）和期限（短期、中期和長期）等部
分的投資比例，并基于價值分析精選投資品種構(gòu)建債券投資組合。
本基金采用的主要債券資策略包括：利率預(yù)期策略、收益率曲線策略、信
用利差策略、公司/企業(yè)債券策略、可轉(zhuǎn)換債券策略等。
（四）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判
斷，進行存托憑證的投資。
（五）其他金融工具投資策略
1、可轉(zhuǎn)債投資策略
當(dāng)正股價格處于特定區(qū)間內(nèi)時，可轉(zhuǎn)換債券將表現(xiàn)出股性、債性或者股債混
合的特性。本基金將對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的正股進行分析，從行業(yè)背景、公司基本
面、市場情緒、期權(quán)價值等因素綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券的投資機會，在價值權(quán)衡和
風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上審慎進行可轉(zhuǎn)換債券的投資。
分離交易可轉(zhuǎn)換債券，是認(rèn)股權(quán)證和公司債券的組合產(chǎn)品，該種產(chǎn)品中的
公司債券和認(rèn)股權(quán)證可在上市后分別交易，即發(fā)行時是組合在一起的，而上市后
則自動拆分成公司債券和認(rèn)股權(quán)證。本基金因認(rèn)購分離交易可轉(zhuǎn)換債券所獲得的
認(rèn)股權(quán)證可擇機賣出，分離交易可轉(zhuǎn)換債券上市后分離出的公司債券的投資按照
普通債券投資策略進行管理。
2、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過對資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款、基礎(chǔ)資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等基本面研
究，結(jié)合相關(guān)定價模型評估其內(nèi)在價值，謹(jǐn)慎參與資產(chǎn)支持證券投資。
3、國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，以回避市
場風(fēng)險。故國債期貨空頭的合約價值主要與債券組合的多頭價值相對應(yīng)?；鸸?
理人通過動態(tài)管理國債期貨合約數(shù)量，以萃取相應(yīng)債券組合的超額收益。
4、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，以回避市
場風(fēng)險。因此股指期貨空頭的合約價值主要與股票組合的多頭價值相對應(yīng)?；?
管理人通過動態(tài)管理股指期貨合約數(shù)量，以獲取相應(yīng)股票組合的超額收益。
四、投資決策程序
1、投資決策依據(jù)
1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2）國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、微觀經(jīng)濟運行環(huán)境和證券市場發(fā)展趨勢；
3）投資品種的預(yù)期收益率和風(fēng)險水平。
2、投資決策程序
（1）投資研究
本基金管理人研究團隊充分利用外部和內(nèi)部的研究資源提供研究成果，挖掘
投資機會，為投資決策委員會和基金經(jīng)理提供決策支持。
（2）投資決策
投資決策委員會是基金投資的最高決策機構(gòu)，負責(zé)制定基金的投資原則、投
資目標(biāo)及整體資產(chǎn)配置策略和風(fēng)險控制策略，并對基金經(jīng)理進行授權(quán)，對基金的
投資進行總體監(jiān)控。如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議做出決議。
（3）組合構(gòu)建
基金經(jīng)理根據(jù)投資委員會確定的總體投資策略和原則以及研究團隊提供的
分析和建議等信息，在遵守基金合同的前提下，在投資決策委員會的授權(quán)范圍內(nèi)
構(gòu)建具體的投資組合，進行組合的日常管理。
（4）交易執(zhí)行
本基金實行集中交易制度。交易團隊負責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理投資指令，同時承擔(dān)
一線風(fēng)險監(jiān)控職責(zé)。
（5）風(fēng)險與績效評估
投資風(fēng)險管理團隊由風(fēng)險管理部和監(jiān)察稽核部組成。風(fēng)險管理部定期或不定
期地對基金投資績效及風(fēng)險進行評估；監(jiān)察稽核部對基金投資的合規(guī)性進行日常
監(jiān)控；風(fēng)險管理委員會定期召開會議，結(jié)合市場、法律等環(huán)境的變化，對基金投
資組合進行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險防范措施及意見。
（6）組合調(diào)整
基金經(jīng)理根據(jù)行業(yè)狀況、證券市場和上市公司的發(fā)展變化、基金申購和贖回
的現(xiàn)金流量情況以及組合風(fēng)險與績效評估的結(jié)果，對投資組合進行動態(tài)調(diào)整。
本基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)市場環(huán)境變化
和實際需要調(diào)整上述投資程序，并在更新的招募說明書中公告。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投
資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為１年，債
券回購到期后不得展期；
（15）本基金參與股指期貨、國債期貨投資的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
8）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三
分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進
行審查。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證數(shù)字經(jīng)濟主題指數(shù)收益率*80%+人民幣活期存款利率（稅后）*20%
中證數(shù)字經(jīng)濟主題指數(shù)從滬深市場中選取涉及數(shù)字經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字化
程度較高的應(yīng)用領(lǐng)域上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映滬深市場數(shù)字經(jīng)濟主題
上市公司證券的整體表現(xiàn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者市場推出更具權(quán)威、更能為市場普遍接受
的業(yè)績比較基準(zhǔn)，又或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，
本基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并
按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，而無需召開基金
份額持有人大會審議，并應(yīng)及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
七、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，理論上其長期平均預(yù)期風(fēng)險收益水平低于股票型基金，
高于債券型基金、貨幣市場基金。
八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定。
十、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年10月
23日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數(shù)據(jù)
截至2025年9月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
1.報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 5,307,179,723.18 89.10
其中：股票 5,307,179,723.18 89.10
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 596,164,133.73 10.01
8 其他資產(chǎn) 53,157,800.36 0.89
9 合計 5,956,501,657.27 100.00
2.報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 5,097,705,896.70 88.16
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 3,070.40 0.00
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 209,452,499.74 3.62
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 18,256.34 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 5,307,179,723.18 91.78
3.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 601138 工業(yè)富聯(lián) 6,917,998 456,657,047.98 7.90
2 300502 新易盛 1,243,909 454,984,594.93 7.87
3 300308 中際旭創(chuàng) 1,097,000 442,836,960.00 7.66
4 002916 深南電路 1,934,811 419,157,455.04 7.25
5 600183 生益科技 6,506,189 351,464,329.78 6.08
6 002475 立訊精密 5,223,221 337,890,166.49 5.84
7 300394 天孚通信 1,664,368 279,280,950.40 4.83
8 300476 勝宏科技 939,962 268,359,151.00 4.64
9 688041 海光信息 821,647 207,548,032.20 3.59
10 300153 科泰電源 4,947,300 199,326,717.00 3.45
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細
本基金本報告期末未持有債券。
6.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細
根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，本基金不參與貴金屬投資。
8.報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
報告期內(nèi)，本基金未參與股指期貨交易；截至報告期末，本基金未持有
股指期貨合約。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
根據(jù)本基金基金合同的規(guī)定，本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的
原則，以套期保值為目的，以回避市場風(fēng)險。因此股指期貨空頭的合約價
值主要與股票組合的多頭價值相對應(yīng)?；鸸芾砣送ㄟ^動態(tài)管理股指期貨
合約數(shù)量，以獲取相應(yīng)股票組合的超額收益。
報告期內(nèi)，本基金未參與股指期貨交易。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
根據(jù)本基金基金合同的規(guī)定，本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原
則，以套期保值為目的，以回避市場風(fēng)險。故國債期貨空頭的合約價值主
要與債券組合的多頭價值相對應(yīng)。基金管理人通過動態(tài)管理國債期貨合約
數(shù)量，以萃取相應(yīng)債券組合的超額收益。
報告期內(nèi)，本基金未參與國債期貨交易。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
報告期內(nèi)，本基金未參與國債期貨交易；截至報告期末，本基金未持
有國債期貨合約。
10.3本期國債期貨投資評價
報告期內(nèi)，本基金未參與國債期貨交易；截至報告期末，本基金未持
有國債期貨合約。
11.投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)本報告期內(nèi)被監(jiān)管部門立
案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,162,983.28
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 51,994,817.08
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 53,157,800.36
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其
未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說
明書。
1、自基金合同生效以來至2025年9月30日，本基金份額凈值增長率與同期
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表：
大摩數(shù)字經(jīng)濟混合A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效日至2023年12月31日 -18.75% 1.99% -13.22% 1.21% -5.53% 0.78%
2024年1月1日至2024年12月31日 69.23% 2.90% 20.74% 1.99% 48.49% 0.91%
自基金合同生效日至2025年9月30日 129.21% 2.52% 39.10% 1.65% 90.11% 0.87%
大摩數(shù)字經(jīng)濟混合C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同 -19.16% 1.99% -13.22% 1.21% -5.94% 0.78%
生效日至2023年12月31日
2024年1月1日至2024年12月31日 68.25% 2.90% 20.74% 1.99% 47.51% 0.91%
自基金合同生效日起至2025年9月30日 125.71% 2.52% 39.10% 1.65% 86.61% 0.87%
2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率變動的比較
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金A
累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖：
（2023年3月2日至2025年9月30日）
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金C
累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖：
（2023年3月2日至2025年9月30日）
注：
1、本基金基金合同于2023年3月2日正式生效。
2、按照本基金基金合同的規(guī)定，基金管理人自基金合同生效之日起6個月
內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。建倉期結(jié)束時本基金各項資
產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國債期貨合約
和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則和估值方法
1.本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)
整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債
所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公
允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對
估值進行調(diào)整并確定公允價值。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
②交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
③交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
④交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
⑤交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
⑥對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值日
的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)
確定其公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
③在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按
照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。
對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使
回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三
方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差
異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利
息。
（6）股指期貨、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值日無結(jié)算
價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，采用最近交易日結(jié)算價估
值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，按照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（9）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布?；鹜泄苋瞬?
承擔(dān)基金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見進行信息披露的責(zé)任。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精
度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由
基金管理人按約定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確
保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負
責(zé)，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾
正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）任一類基金份額凈值估值錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類
基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人
利益的原則進行協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負
責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券、期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)或存款銀行等第
三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”部分的規(guī)定。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低
于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金
份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的
可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影
響的前提下，基金管理人可在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會
審議。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見本招募說明書“側(cè)
袋機制”部分的規(guī)定。
第十四部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁
費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定
的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為0.60%。
本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管
人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)、按照指
定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、公休日等，支付日期順延。
基金銷售服務(wù)費主要用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金行銷廣
告費、促銷活動費、基金份額持有人服務(wù)費等。
基金銷售服務(wù)費不包括基金募集期間的上述費用。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅
率適用中國稅務(wù)主管機關(guān)的規(guī)定。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新
規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值；
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計凈值；
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有
人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、本基金出現(xiàn)連續(xù)30、40、45個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形時；
24、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）投資股指期貨的信息披露
若本基金投資股指期貨，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、
基金年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，
包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對
基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十一）投資國債期貨的信息披露
若本基金投資國債期貨，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、
基金年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，
包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對
基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在年度報告及中期報告中披露其
持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所
有的資產(chǎn)支持證券明細；基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持
證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資
產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十三）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十四）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報
告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并
保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時?；鸸芾砣?、基金托管人除依法
在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他
公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)
當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生基金暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
第十七部分風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是
分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險。基金不同于銀行儲蓄和債券
等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額
分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金
自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有
的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十
時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類
型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的
風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基
金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定
期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人
獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不
預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投
資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負
擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖
回基金，基金銷售機構(gòu)名單詳見發(fā)售公告及相關(guān)公告。
本基金為混合型基金，理論上其長期平均預(yù)期風(fēng)險收益水平低于股票型基
金，高于債券型基金和貨幣市場基金。
本基金在認(rèn)購期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資
者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從
而遭受損失的風(fēng)險。
一、投資于本基金面臨的主要風(fēng)險
基金風(fēng)險表現(xiàn)為基金收益的波動，基金管理過程中任何影響基金收益的因
素都是基金風(fēng)險的來源?；鸬娘L(fēng)險按來源可以分為市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、政策變更風(fēng)險、稅收風(fēng)險、本基金特有的
風(fēng)險、法律風(fēng)險和其他風(fēng)險。
1、市場風(fēng)險
本基金為混合型證券投資基金，證券市場的變化將影響基金的業(yè)績。因
此，宏觀和微觀經(jīng)濟因素、國家政策、市場變動、行業(yè)與證券發(fā)行人的變化、
投資人風(fēng)險收益偏好和市場流動程度等影響證券市場的各種因素將影響到本基
金業(yè)績，從而產(chǎn)生市場風(fēng)險，這種風(fēng)險主要包括：
（1）經(jīng)濟周期風(fēng)險
隨著宏觀、微觀經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平及證券市場
也將呈現(xiàn)周期性變化。本基金投資于股票、債券等金融工具的收益水平也會隨
之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）政策風(fēng)險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致證券市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）上市公司經(jīng)營風(fēng)險
本基金所投資的上市公司可能會因為經(jīng)營不善，基本面狀況惡化而導(dǎo)致其
股票價格下跌，使得基金投資收益下降。此外，股票價格也會受到市場整體估
值水平的影響，并可能會低于上市公司的合理價值。雖然本基金可通過分散化
投資減少非系統(tǒng)性風(fēng)險，但并不能完全消除該種風(fēng)險。本基金還必須承擔(dān)市場
的系統(tǒng)性風(fēng)險。
（4）利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響
著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金投資于債券，
其收益水平可能會受到利率變化的影響而產(chǎn)生波動。
（5）信用風(fēng)險
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資證券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或者證券發(fā)行人經(jīng)營不善，信息披露不真實、不完整，都
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化。
（6）購買力風(fēng)險
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵
消，從而影響基金資產(chǎn)的實際收益率。
（7）再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券收回本息后以及回購到期后再
投資收益的影響。當(dāng)市場利率下降時，基金收回固定收益證券本息以及回購到
期后進行再投資時，面臨獲得的收益率低于原來利率的風(fēng)險。
（8）市場供需風(fēng)險
如果宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政府財政政策、市場監(jiān)管政策、市場參與主體經(jīng)營環(huán)
境等發(fā)生變化，證券市場參與主體可用資金數(shù)量和證券市場可供投資的證券數(shù)
量可能發(fā)生相應(yīng)的變化，最終影響證券市場的供需關(guān)系，造成基金投資收益的
變化。
（9）債券收益率曲線變動風(fēng)險
債券收益率曲線變動風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險。
（10）利差風(fēng)險
債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債
券價格變化的風(fēng)險。
（11）債券回購風(fēng)險
債券回購為提升基金整體投資收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險。在
進行回購操作時，可能存在回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險以及由于
回購操作導(dǎo)致投資總量放大，同時對投資組合的波動性進行了放大，致使整個
組合風(fēng)險放大的風(fēng)險?；刭彵壤礁撸L(fēng)險暴露程度也就越高，對基金凈值造
成損失的可能性也就越大。
2、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)
等因素影響基金收益水平。
3、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者
贖回款項的風(fēng)險；或是為應(yīng)對投資者贖回，變現(xiàn)沖擊成本較高，給基金資產(chǎn)造
成損失的風(fēng)險。
本基金的流動性風(fēng)險一方面來自于投資人的集中巨額贖回，另一方面來自
于其投資組合或其中的部分資產(chǎn)變現(xiàn)能力變?nèi)跛a(chǎn)生的風(fēng)險。主要包括：
（1）巨額贖回風(fēng)險：本基金屬于開放式基金，在本基金存續(xù)期間，可能會
發(fā)生巨額贖回的情形。當(dāng)本基金發(fā)生單一投資者持有基金份額占比較大的情形
時，若上述投資者集中大額贖回本基金，亦可能引發(fā)巨額贖回的情形。投資者
可能面臨以下風(fēng)險：
A．由于我國證券市場的波動性較大，在市場價格下跌時會出現(xiàn)交易量急劇
減少的情形，此時出現(xiàn)巨額贖回可能會導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，從而產(chǎn)生流動
性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。此外，當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，因基金運作特點
導(dǎo)致的費用計提、計入基金資產(chǎn)的贖回費以及基金持倉證券價格波動等因素，
也可能會影響基金份額凈值，極端情況下可能會造成基金份額凈值的大幅波
動。
B.當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時，根據(jù)《基金合同》的約定，基金管理人可以根
據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定部分延期辦理贖回或暫停接受基金的贖回申請
或延緩支付贖回款，投資者將面臨無法及時贖回所持有基金份額的風(fēng)險。若本
基金發(fā)生巨額贖回且發(fā)生單一投資者的贖回申請超過上一開放日基金總份額20%
的，基金管理人有權(quán)采取具體措施對其進行延期辦理贖回申請，該投資者可能
面臨當(dāng)日的部分贖回申請被延期辦理的風(fēng)險。
（2）變現(xiàn)風(fēng)險：投資組合的變現(xiàn)能力較弱所導(dǎo)致基金收益變動的風(fēng)險。當(dāng)
本基金持有的部分證券品種交投不活躍、成交量不足或是處于跌停板時，資產(chǎn)
變現(xiàn)的難度可能會加大，若存在證券停牌的情形，資產(chǎn)可能難以在短時間內(nèi)迅
速變現(xiàn)?；蛘?，由于基金持有的某種資產(chǎn)集中度過高，導(dǎo)致難以在短時間內(nèi)迅
速變現(xiàn)，有可能導(dǎo)致基金的凈值出現(xiàn)損失。本基金主要投資于具有良好流動性
的金融工具，其中股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60-95%，主動投資
于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。股票流動性較好，
存在部分股票品種停牌或交投不活躍的情況；大部分債券品種流動性較好，存
在部分債券品種停牌或是企業(yè)債、資產(chǎn)證券化、回購等品種流動性相對較差的
情況。綜上所述，本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風(fēng)險
相對可控。但如果市場短時間內(nèi)發(fā)生較大變化或基金贖回量較大，可能會影響
到基金的流動性和投資收益。
本基金由基金管理人作為交易參與人通過交易單元在證券交易所進行證券
交易。根據(jù)《證券交易資金前端風(fēng)險控制業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，證券交易
所、證券登記機構(gòu)對交易參與人相關(guān)交易單元的全天凈買入申報金額總量實施
額度管理，并通過交易所對交易參與人實施前端控制。因不可抗力、意外事
件、技術(shù)故障、重大差錯等原因?qū)е沦Y金前端控制出現(xiàn)異常的，交易所、證券
登記機構(gòu)可以采取限制交易單元交易權(quán)限等處理措施，本基金可能因上述業(yè)務(wù)
規(guī)則而無法完成某筆或某些交易，進而可能會影響到基金的流動性，亦有可能
導(dǎo)致基金的凈值出現(xiàn)損失。
（3）啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險：側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特
定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額
持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶
份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變
現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)
袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
為了控制流動性風(fēng)險，本基金將在堅持分散化投資和精選個券原則的基礎(chǔ)
上，通過一系列風(fēng)險控制措施加強對流動性風(fēng)險的跟蹤、防范和控制?；鸸?
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律
法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖回申請等進
行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，包括但
不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請
具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“十、
巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
具體措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“九、
暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
3）暫?；鸸乐?
當(dāng)本基金發(fā)生特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上等暫?；鸸乐?
的情形時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值，并采取延
緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施，投資者將面臨無法及時
贖回所持有基金份額或如期進行基金投資的風(fēng)險。
4）擺動定價
當(dāng)基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，根據(jù)基金合同的約定，基金管理人可
采用擺動定價機制，以確定基金估值的公平性，可能會加大基金份額凈值的波
動，極端情況下可能會造成基金份額凈值的大幅波動，從而影響投資者的申購
和贖回價格。
5）啟用側(cè)袋機制
側(cè)袋機制屬于流動性風(fēng)險管理工具。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在
大額贖回申請時，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期
間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，
基金份額持有人可能面臨無法及時獲得側(cè)袋賬戶對應(yīng)部分的資金的流動性風(fēng)
險。
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以
處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項，但因特定資產(chǎn)的
變現(xiàn)時間以及最終變現(xiàn)價格均具有不確定性，并且變現(xiàn)價格有可能大幅低于啟
用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的價值及
變化情況。實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基
金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終
變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述1）、2）、3）情形時，本基金可能無法及時滿足所有投
資者的贖回申請，投資者收到贖回款項的時間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資
者贖回的成本。
4、操作風(fēng)險
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門
欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障
或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這
種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登
記結(jié)算機構(gòu)等等。
5、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
6、政策變更風(fēng)險
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)政策修改等基金管理人無法控制的因素的變
化，使基金或投資者利益受到影響的風(fēng)險，例如，監(jiān)管機構(gòu)基金估值政策的修
改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而引起基金凈值波動的風(fēng)險、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致
基金投資范圍變化基金管理人為調(diào)整投資組合而引起基金凈值波動的風(fēng)險等。
7、稅收風(fēng)險
在本基金存續(xù)期間，稅收征管部門可能會對增值稅等應(yīng)稅行為的認(rèn)定以及
適用的稅率等進行調(diào)整。屆時，基金管理人將執(zhí)行更新后的政策，可能會因此
導(dǎo)致基金資產(chǎn)實際承擔(dān)的稅費發(fā)生變化。該等情況下，基金管理人有權(quán)根據(jù)法
律法規(guī)及稅收政策的變化相應(yīng)調(diào)整稅收處理，該等調(diào)整可能會影響到基金投資
者的收益，也可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)的估值調(diào)整。由于前述稅收政策變化導(dǎo)致對基
金資產(chǎn)的收益影響，將由持有該基金的基金投資者承擔(dān)。對于現(xiàn)有稅收政策未
明確事項，本基金主要參照行業(yè)協(xié)會建議方案進行處理，可能會與稅收征管認(rèn)
定存在差異，從而產(chǎn)生稅費補繳及滯納金，該等稅費及滯納金將由基金財產(chǎn)承
擔(dān)。
8、本基金特有的風(fēng)險
（1）本基金為偏股混合型基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險，有可能受到經(jīng)濟
周期、市場環(huán)境或基金管理人對市場所處的經(jīng)濟周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等
因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合
的績效帶來風(fēng)險。本基金股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，屬
于股票倉位偏高且相對穩(wěn)定的基金品種，受股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險影響較大，如
果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響，投資者面臨無法獲
得收益甚至可能發(fā)生較大虧損的風(fēng)險。本基金堅持價值和長期投資理念，重視
股票投資風(fēng)險的防范，但是基于投資范圍的規(guī)定，本基金無法完全規(guī)避股票市
場和債券市場的下跌風(fēng)險。本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)投資于本基金
界定的數(shù)字經(jīng)濟主題相關(guān)公司證券，須承受與該主題相關(guān)的特有風(fēng)險。本基金
對于數(shù)字經(jīng)濟主題相關(guān)公司定義和篩選標(biāo)準(zhǔn)的確定是基于該公司過往歷史數(shù)據(jù)
及其他多方面因素，不預(yù)示其未來表現(xiàn)，并具有一定的主觀性，將在個券投資
決策中給基金帶來一定的不確定性的風(fēng)險。該類主題證券的波動會受到宏觀經(jīng)
濟環(huán)境、行業(yè)周期和公司自身經(jīng)營狀況等因素的影響，因此，當(dāng)該類主題相關(guān)
公司表現(xiàn)不佳時，本基金的凈值將會受到較大影響，本基金整體表現(xiàn)在特定時
期內(nèi)可能低于其他基金。
（2）本基金投資股指期貨、國債期貨的風(fēng)險。
本基金可投資于股指期貨、國債期貨，股指期貨、國債期貨作為金融衍生
品，主要存在以下風(fēng)險：
A、基差風(fēng)險：股指期貨、國債期貨的標(biāo)的指數(shù)價格與期貨價格之間的價差
被稱為基差?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是由于期貨與現(xiàn)貨間價差
的波動，可能影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。
B、保證金管理風(fēng)險：期貨交易采用保證金制度，保證金賬戶實行當(dāng)日無負
債結(jié)算制度，對資金管理要求較高。保證金預(yù)留過多會導(dǎo)致資金運用效率過
低，減少預(yù)期收益。保證金不足將存在被強行平倉的風(fēng)險，從而導(dǎo)致超出預(yù)期
的損失，并使得原有的投資策略不能得以實現(xiàn)。
C、杠桿風(fēng)險：由于期貨采用保證金交易而存在杠桿效應(yīng)，因此放大了基金
財產(chǎn)波動幅度。
D、合約品種差異造成的風(fēng)險：類似的合約品種在相同因素的影響下，價格
變動不同。表現(xiàn)為兩種情況：1）價格變動的方向相反；2）價格變動的幅度不
同。類似合約品種的價格，在相同因素作用下變動幅度上的差異，也構(gòu)成了合
約品種差異的風(fēng)險。
E、流通量風(fēng)險：是指因市場缺乏廣度或深度，可能導(dǎo)致期貨合約無法及時
以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險。
（3）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險。
本基金投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，盡管基金管理人本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險
的原則進行投資，但仍面臨以下風(fēng)險：
A、信用風(fēng)險：若本基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交
易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下
降，可能造成基金財產(chǎn)損失。
B、利率風(fēng)險：市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格的變動，
一般而言，如果市場利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價格下降、本
金損失的風(fēng)險，而如果市場利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨
下降的風(fēng)險。
C、流動性風(fēng)險：受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支
持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流
動性風(fēng)險。
D、提前償付風(fēng)險：債務(wù)人可能會由于利率變化等原因進行提前償付，從而
使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險。
E、法律風(fēng)險：由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不
能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失。
（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的
基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與
境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的
風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的
風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價
格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的
風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能
存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（5）本基金投資于流通受限證券的風(fēng)險。
本基金可投資流通受限證券，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價
值，本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有證券的收盤價所對
應(yīng)的凈值，因此，投資者在申購贖回時，需考慮估值方法對基金凈值的影響。
另外，本基金可能由于投資流通受限證券而面臨流動性風(fēng)險以及流通受限期間
內(nèi)證券價格大幅下跌的風(fēng)險。
（6）《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，則基金合同終止，不需要召開基
金份額持有人大會。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)
險。
7、法律風(fēng)險
由于交易合約在法律上無效、合約內(nèi)容不符合法律的規(guī)定，或者由于稅
制、破產(chǎn)制度的改變等法律上的原因，給交易者帶來損失的可能性。法律風(fēng)險
主要發(fā)生在ＯＴＣ（也稱為柜臺市場）的交易中，主要來自兩個方面：一是合
約的不可實施性，包括合約潛在的非法性，對手缺乏進行該項交易的合法資
格，以及現(xiàn)行的法律法規(guī)發(fā)生變更而使該合約失去法律效力等；二是交易對手
因經(jīng)營不善等原因失去清償能力或不能依照法律規(guī)定對其為清償合約進行平倉
交易。
8、其他風(fēng)險
（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；
（2）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險；
（4）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（5）因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失產(chǎn)生的風(fēng)險，以及
由此致使基金的申購和贖回不能按正常時限完成而產(chǎn)生的風(fēng)險；
（7）基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險：因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可
能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依
法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變
更或基金合同終止的風(fēng)險?；鸸芾砣寺氊?zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金
管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基金管理人對各自履職行為依
法承擔(dān)責(zé)任。
（8）其他風(fēng)險。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保。投資人投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構(gòu)銷
售，基金管理人與基金銷售機構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
3、本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險收益特征或風(fēng)
險狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金
各銷售機構(gòu)依據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管
理實施指引（試行）》及內(nèi)部評級標(biāo)準(zhǔn)、將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險由低到高順序進
行風(fēng)險級別評定劃分，其風(fēng)險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要素可能更多、范圍更
廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險收益特征或風(fēng)險狀況表述并不必然一致或存在
對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對同
一產(chǎn)品風(fēng)險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場
變化及基金實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風(fēng)險評級。敬請投資人知悉，
在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之間的匹配
檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風(fēng)險評級的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資
決策。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并
不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原
則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投
資者自行負擔(dān)。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國
證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及
中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
或其他原因，導(dǎo)致基金財產(chǎn)不能及時變現(xiàn)的，清算期限可以相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合
同終止事由發(fā)生時各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額
中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基
金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)
將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
第十九部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件、實施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召
開基金份額持有人大會?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及
公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額。
二、側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；?
金份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)
換申請將被拒絕。
2、主袋賬戶
啟用側(cè)袋機制當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額
辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款
項。
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)
利，并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理
人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一
開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（二）基金的投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比
例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋
賬戶。側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行
估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶
的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（四）基金的費用
本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費和銷售服務(wù)費按主袋
賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管
理費。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待
特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免。
（五）基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形
下，基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
（六）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照招募說明書“基金的信息披露”
部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額的基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
2、定期報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展情況，
若披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代
表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承
諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他
可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性
和估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋
賬戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
（七）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人
將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都
應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法
律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
（八）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如
將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前
提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金基金合同》
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東和債權(quán)人權(quán)利，為
基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守相關(guān)法律法
規(guī)將基金份額持有人(及消極非金融機構(gòu)的控制人)為非中國稅收居民的金融賬
戶資料報送至國家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國(地區(qū))的主管機構(gòu)進行信
息交換；
（18）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的
基金份額持有人條件的，或者未向基金管理人或其委托的基金銷售機構(gòu)提供相關(guān)
盡職調(diào)查所需信息、材料的，基金管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基金份
額進一步的申購申請；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用
賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各
類基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）依法向基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管
理人根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文
件及其更新，配合基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)進行的盡職調(diào)查及反洗錢工
作，并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方為盡職調(diào)查之
目的識別基金投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)
條件之目的查閱該等信息資料及身份證明文件；
（10）不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的投資本基金的
基金投資者資質(zhì)條件時（包括其意識到或計劃發(fā)生身份變化時），應(yīng)立即告知基
金管理人；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金申購費率、調(diào)低贖回費率、調(diào)低銷售服務(wù)費、調(diào)整收費方
式或增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、取消某基金份額類
別、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、基金登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）變更業(yè)績比較基準(zhǔn)；
（8）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，本基金將根據(jù)基金合同第
十九部分的約定進行基金財產(chǎn)清算并終止，而無需召開基金份額持有人大會：
（1）連續(xù)50個工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元；
（2）連續(xù)50個工作日，基金份額持有人數(shù)量少于200人。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行表
決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金可采用
其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有
人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人也
可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非書面方
式授權(quán)他人代為出席會議并表決。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。會
議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單
位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案?；鸱蓊~持有人大會的決議自表決通過之日起生效?；鸱蓊~持有人大會
決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公
告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一
同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管
理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)
行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中
國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
或其他原因，導(dǎo)致基金財產(chǎn)不能及時變現(xiàn)的，清算期限可以相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合同終
止事由發(fā)生時各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基金份額
持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同
有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通
過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，
按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，
對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人及基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層01-04室
法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）
成立時間：2003年3月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]33號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：95,000萬元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元
整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府
債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)
算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售
匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外
幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信
用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際
貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)
的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作
進行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法上市的股
票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股
票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持機構(gòu)
債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債
券）、可交換債、次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)及其他中國
證監(jiān)會允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、貨
幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具（但須符
合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-
95%，其中，投資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨
及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金管理人應(yīng)將擬投資的數(shù)字經(jīng)濟股票庫等各投資品種的具體范圍及時提
供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體
范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍
對基金的投資進行監(jiān)督?！皵?shù)字經(jīng)濟”主題證券庫提供給托管人的時間應(yīng)不晚
于基金成立后10個交易日。
管理人應(yīng)確保提供的風(fēng)格庫符合投資目標(biāo)和策略的約定，保證所提供風(fēng)格
庫的真實性、準(zhǔn)確性。管理人需同時提供“數(shù)字經(jīng)濟”主題證券庫中股票的入
庫原因，包括入庫股票符合相關(guān)規(guī)定的依據(jù)，所屬行業(yè)分類等。文件具體格式
由管理人和托管人協(xié)商確認(rèn)。
2、對基金投融資比例進行監(jiān)督；
（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投
資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流
動性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為１年，
債券回購到期后不得展期；
（15）本基金參與股指期貨、國債期貨投資的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
8）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國
證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動遵守屆時有效的法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，不需另行召開基金份額持有人大會。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和
評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)
交易事項進行審查。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核
對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時對提示事項進行復(fù)查。基金管理人對基金托管人提示的違規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國
證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人
履行本協(xié)議的情況進行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保
管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基
金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式
通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對
基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的
任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對
基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含
2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶
進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立
存款賬戶，基金托管人負責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券
交易所進行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并
遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責(zé)向中國
人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負責(zé)以基金的名義在中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債
券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開立投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理
人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控
中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼
重置由基金管理人進行，重置后務(wù)必及時通知基金托管人?；鹜泄苋撕突?
金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人保證所提
供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料
提供給基金托管人。因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額
凈值是指計算日該類基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)后的價值。各
類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急
調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；饍糁敌畔⒂苫?
管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計
算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計算結(jié)果進行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核
結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核
與基金會計賬目的核對同時進行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋
賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈
值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，
雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點后四位以內(nèi)(含第四
位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。當(dāng)任一類基金份額凈值計算
出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的
措施防止損失進一步擴大；當(dāng)任一類基金份額凈值估值錯誤偏差達到該類基金
份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證
監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。如
果行業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持
有人利益的原則進行協(xié)商。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或
基金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算
的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；基金管理人對外公布的
基金凈值經(jīng)基金托管人復(fù)核同意的，若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，
則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)基
金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見進行信息披露產(chǎn)生的責(zé)任。如果上述錯
誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋?
已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)
得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，
則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
7、由于不可抗力，或證券、期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)或存款銀行等第
三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進行核對。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登
載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作
日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；?
管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔?
兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基
金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；
若雙方無法達成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門
公章的復(fù)核意見書或進行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)
按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構(gòu)保存
期不少于法律規(guī)定的最低年限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭
議可通過友好協(xié)商解決。任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)
易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲
裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報中國證
監(jiān)會備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本
基金的財產(chǎn)進行清算。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金
份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）交易服務(wù)
投資者可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點、基金管理人委托的其他銷售機構(gòu)（以
下簡稱“銷售機構(gòu)”）的銷售網(wǎng)點或通過銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額
的申購、贖回、信息查詢等業(yè)務(wù)。
（二）查詢服務(wù)
投資者可于工作日8:30-11:30、13:00-17:00期間撥打官方客服熱線400-
8888-668，通過身份驗證后由客服人工查詢開立基金賬戶、交易及持有基金等
有關(guān)信息，亦可直接通過辦理開戶及/或交易業(yè)務(wù)的所在銷售機構(gòu)進行查詢，具
體查詢途徑與方式請遵循銷售機構(gòu)的規(guī)則。
個人投資者可通過基金管理人官方微信服務(wù)號（“摩根士丹利基金微信服務(wù)
號”）及微信小程序（“摩根士丹利基金微信小程序”）獲取賬戶/交易記錄查
詢、賬單查詢、基金信息查詢、服務(wù)訂閱等多項服務(wù)，也可通過本公司7×24小
時全國統(tǒng)一客服熱線自助查詢基金凈值、賬戶持倉和交易信息等服務(wù)。
（三）服務(wù)產(chǎn)品的定制及發(fā)送
投資者可根據(jù)個人需要，通過基金管理人官方微信服務(wù)號（“摩根士丹利基
金微信服務(wù)號”）、微信小程序（“摩根士丹利基金微信小程序”）、客服電話方式
訂閱或取消交易提醒、賬單等定制服務(wù)。
1、交易提醒：基金管理人默認(rèn)為已預(yù)留有效聯(lián)系方式的投資者提供交易提
醒服務(wù)。
2、賬單：基金管理人將按照投資者需求，在每月初5個工作日內(nèi)提供月度
電子郵件賬單、微信賬單或短信賬單。對于有手機號碼的投資者，基金管理人
將默認(rèn)提供年度短信賬單；對于有郵件聯(lián)系方式的投資者，基金管理人將默認(rèn)
提供月度電子郵件賬單；對于已關(guān)注“摩根士丹利基金微信服務(wù)號”并實名認(rèn)
證的投資者，基金管理人將默認(rèn)提供月度微信賬單。
基金管理人優(yōu)先提供電子郵件賬單或微信賬單服務(wù)，若投資者因特殊原因
需要獲取指定期間的紙質(zhì)賬單，可撥打基金管理人客服熱線400-8888-668（免
長途話費）按“9”轉(zhuǎn)人工服務(wù)，提供姓名、開戶證件號碼等信息，客服人員核
對信息無誤后，將通過快遞方式為投資人免費郵寄紙質(zhì)賬單。
3、凈值及資訊：投資者可定制各類基金份額凈值、基金視窗等服務(wù)?；?
管理人可通過郵件、短信或微信方式向投資者提供所定制的服務(wù)。
（四）在線客服服務(wù)
投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通過
“在線客服”進行業(yè)務(wù)咨詢或留言。在線客服提供基金產(chǎn)品信息查詢、基金業(yè)
務(wù)咨詢、投訴和建議等服務(wù)。
在線人工客服服務(wù)時間為周一至周五上午8:30-11:30、下午13:00-17:00
（節(jié)假日除外）。
（五）客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶服務(wù)中心人工座席提供每周五天，每天不少于7小時的客戶服務(wù)，投資
者可通過該電話查詢認(rèn)購、申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、服務(wù)定
制、資料修改、投訴及獲得其他業(yè)務(wù)咨詢等專項服務(wù)。
人工服務(wù)時間為周一至周五上午8:30-11:30、下午13:00-17:00（節(jié)假日除
外）。
（六）客戶投訴處理
投資者可以通過撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話或以書信、電子郵件等
方式，對基金管理人所提供的服務(wù)提出建議或投訴（具體渠道見以下服務(wù)聯(lián)系
方式）。
對于工作日受理的投訴，原則上當(dāng)日回復(fù)，不能當(dāng)日回復(fù)的，在3個工作日
內(nèi)回復(fù)。對于非工作日受理的投訴，原則上在順延的第一個工作日回復(fù)，不能
及時回復(fù)的，在3個工作日內(nèi)回復(fù)。
（七）服務(wù)聯(lián)系方式
基金管理人網(wǎng)址：www.morganstanleyfunds.com.cn
客戶服務(wù)信箱：msim-service@morganstanley.com.cn
全國統(tǒng)一客服電話：400-8888-668（免長途費）
信件郵寄地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座19樓，摩根
士丹利基金客戶服務(wù)中心
郵編：518048
（八）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方
式聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
序號 公告事項 法定披露日期
1 關(guān)于摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金增加西南證券為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠活動的公告 2024年11月27日
2 摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金招募說明書（更新） 2024年12月6日
3 摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年12月6日
4 摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年12月6日
5 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠活動的公告 2024年12月19日
6 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司高級管理人員變更公告 2024年12月31日
7 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加國聯(lián)證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠活動的公告 2025年1月3日
8 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2024年4季度報告提示性公告 2025年1月21日
9 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2024年4季度報告 2025年1月21日
10 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2025年2月20日
11 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于調(diào)整直銷中心受理個人投資者申購基金最低金額限制的公告 2025年2月27日
12 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2024年年度報告 2025年3月27日
13 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025年3月27日
14 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于終止網(wǎng)上直銷交易平臺贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)的公告 2025年3月29日
15 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年下半年） 2025年3月31日
16 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于提醒投資者警惕不法分子冒用本公司名義進行不法活動的公告 2025年4月3日
17 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下基金停牌股票估值調(diào)整情況的公告 2025年4月8日
18 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加深圳前海微眾銀行股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠活動的公告 2025年4月15日
19 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2025年1季度報告 2025年4月21日
20 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2025年1季度報告提示性公告 2025年4月21日
21 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于上海分公司辦公地址等相關(guān)信息變更的公告 2025年5月30日
22 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于上海分公司注冊地址變更的公告 2025年6月11日
23 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2025年2季度報告 2025年7月18日
24 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下全部基金2025年2季度報告提示性公告 2025年7月18日
25 關(guān)于摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金增加中國工商銀行為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠活動的公告 2025年7月18日
26 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司高級管理人員變更公告 2025年7月19日
27 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加華安證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并參與費率優(yōu)惠活動的公告 2025年7月25日
28 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2025年中期報告 2025年8月28日
29 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2025年中期報告提示性公告 2025年8月28日
30 公司旗下29只基金基金合同（更新） 2025年9月8日
31 公司旗下29只基金托管協(xié)議（更新） 2025年9月8日
32 公司旗下29只基金招募說明書（更新） 2025年9月9日
33 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2025年3季度報告提示性公告 2025年10月27日
34 摩根士丹利基金管理（中國）有限公司旗下基金2025年3季度報告 2025年10月27日
注：以上公告事項披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)的住所，投資
者可在辦公時間免費查閱；投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述
文件復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站
（www.morganstanleyfunds.com.cn）查閱和下載招募說明書。
第二十五部分備查文件
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金注冊募集的文件；
（二）本基金基金合同；
（三）本基金托管協(xié)議；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
上述文件存放在基金管理人的辦公場所，投資人可在辦公時間免費查閱。
摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
二〇二五年十二月二日
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf