富榮滬深300指數(shù)增強型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
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編制日期：2025年08月07日
送出日期：2025年08月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富榮滬深300指數(shù)增強 基金代碼 004788
基金簡稱A 富榮滬深300指數(shù)增強A 基金代碼A 004788
基金簡稱C 富榮滬深300指數(shù)增強C 基金代碼C 004789
基金管理人 富榮基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2019年01月24日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 契約型開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 開始擔任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
郎騁成 2020年07月16日 2013年05月29日
孟亞強 2025年08月01日 2010年12月13日
注：有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成分股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
（投資者可以通過閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況）
投資目標 本基金為股票指數(shù)增強型基金，在力求對滬深300指數(shù)進行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化方法進行積極的指數(shù)組合管理與風險控制，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
投資范圍 本基金主要投資于滬深300指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可少量投資于非成份股(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票)、存托憑證、債券(含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、政府支持機構(gòu)債、地方政府債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、中小企業(yè)私募債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、貨幣市場工具(含同業(yè)存單等)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
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當程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，投資標的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；權(quán)證、股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金在指數(shù)化投資的基礎(chǔ)上通過數(shù)量化方法進行投資組合優(yōu)化，在控制與滬深300指數(shù)偏離風險的前提下，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益。本基金力爭控制凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過8.0%。1、股票投資策略：（1）指數(shù)化投資策略、（2）指數(shù)增強型策略；2、債券投資策略；3、權(quán)證投資策略；4、股指期貨投資策略；5、資產(chǎn)支持證券的投資策略；6、存托憑證投資策略
業(yè)績比較基準 滬深300指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
風險收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期風險收益水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金，主要采用指數(shù)復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
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注：基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)；合同生效當年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增
長率。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購／申購／贖回基金過程中收?。?
富榮滬深300指數(shù)增強A
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
申購費（前收費） M 1.20%
100萬≤M 0.80%
500萬≤M 0.30%
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M≥1000萬 1000.00元/筆
贖回費 N 1.50%
7天≤N 0.75%
30天≤N 0.50%
N≥180天 0.00%
富榮滬深300指數(shù)增強C
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
贖回費 N 1.50%
7天≤N 0.50%
N≥30天 0.00%
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.60% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費C 0.10% 銷售機構(gòu)
審計費用 100,000.00 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00 規(guī)定披露報刊
其他費用 律師費、訴訟費等
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計費用、信息披露費用為當年度預(yù)估年費用金額，金額為基金整體承擔費用，非單個份額
類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
3、指數(shù)許可使用費，年費率為0.016%，2025年1月1日至2025年3月20日由基金財產(chǎn)承擔，自2025
年3月21日起由管理人承擔。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
富榮滬深300指數(shù)增強A
基金運作綜合費率（年化）
持有期 0.73%
富榮滬深300指數(shù)增強C
基金運作綜合費率（年化）
持有期 0.83%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（如有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近
一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
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四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
主要風險
投資于本基金的主要風險：1、市場風險：政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、通貨膨脹風險、
再投資風險；2、信用風險；3、流動性風險；4、操作風險；5、管理風險；6、合規(guī)風險。
特有風險
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的平均
回報率可能存在偏離。
2、目標指數(shù)波動的風險
目標指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交易
制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
（1）由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度
與跟蹤誤差；
（2）由于標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導致成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使
本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
（3）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔沖擊成本
而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差；
（4）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費的存在，使基金投資組合
與標的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差；
（5）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、
買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標的指數(shù)的跟蹤程度；
（6）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持有比
例與標的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤
成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
4、目標指數(shù)變更的風險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標的指數(shù)的情形，本基金將變更標的指數(shù)。
基于原標的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風險特征將與新的標的指
數(shù)保持一致，投資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。
5、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金的風險控制目標是力爭控制凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值
不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過8.0%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導致跟蹤誤差超
過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
6、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
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本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停
止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)
會報告并提出解決方案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合
同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。投資人將面臨更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作
方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)
編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，
該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
7、成份股停牌的風險
標的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時，基金可能因無法及時調(diào)
整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
8、主動增強投資的風險
根據(jù)本基金的投資策略，為了獲得超越指數(shù)的投資回報，可以在被動跟蹤指數(shù)的基礎(chǔ)上進行一
些優(yōu)化調(diào)整，如在一定幅度內(nèi)減少或增強成份股的權(quán)重、替換或者增加一些非成份股。這種基于對
基本面的深度研究作出優(yōu)化調(diào)整投資組合的決策，最終結(jié)果仍然存在一定的不確定性，其投資收益
率可能高于指數(shù)收益率但也有可能低于指數(shù)收益率。
9、股指期貨等金融衍生品投資風險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評價主要源自于對
掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作
風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標的工具更為劇烈，有時候比投資
標的資產(chǎn)要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜，不適當?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨
損失風險。
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價、指數(shù)
微小的變動就可能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在
規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
10、中小企業(yè)私募債券投資風險
基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于中
小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導致價格下降，可能造成基金財產(chǎn)損失。此外，受市場規(guī)模及交易活
躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一
定的流動性風險，從而對基金收益造成影響。
11、資產(chǎn)支持證券投資風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息
來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)
營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用
為支持的證券，所面臨的風險主要包括交易結(jié)構(gòu)風險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證
券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等。
12、投資流通受限證券的特定風險
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風險，主要表現(xiàn)在幾個方面：基金建倉困難，或
建倉成本很高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很高；不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額
贖回的風險；證券投資中個券和個股的流動性風險等。
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13、存托憑證投資風險
基金資產(chǎn)可投資于存托憑證，會面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交
易機制等差異帶來的特有風險，包括但不限于創(chuàng)新企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營風險，存托
憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；
存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊
安排可能引發(fā)的風險；存托憑證退市的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市場影
響交易價格大幅波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，
在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的
其他風險等本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存
托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風險可能直接或間接成為本基金的風險。
其他風險
在投資基金的過程中有可能出現(xiàn)技術(shù)風險、法律風險和其他不可抗力因素導致的資金資產(chǎn)損失，
投資者在投資基金時應(yīng)知悉其利益存在受損可能。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
本基金/基金合同相關(guān)的爭議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。仲裁地
點為深圳市。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站www.furamc.com.cn或撥打客服電話4006855600
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
基金份額凈值
基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
1、投資者應(yīng)當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主
判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
2、基金管理人與基金銷售機構(gòu)不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
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